中国证券监督管理委员会


关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知


各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》（证监信字〔1998〕2号）以下简称《规范》），有效地解决计算机2000年问题，切实防范和化解系统风险，我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查，现就有关事项通知如下：
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性，督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件，全面布署，周密安排，确保系统安全升级，严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作，并聘请有关技术专家成立独立检查专家组，参与抽查，对检查中的有关技术问题进行评估；各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查，并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。
第一阶段：各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题，提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段：各地证监会监管机构对辖区内50％以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时，中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段：各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结，并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》（另行印发），报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训，并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）同时发布。
联系人：辛治运、许 强
联系电话：（010）88061318、88061319
传 真：（010）88061314
附件：
1．《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2．《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3．《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称（盖章）----------------------------
法人代表（签字）------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1．公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门？
□是 □否
2．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？
□是 □否
3．信息技术人员管理制度包括哪些内容？
4．设备管理制度包括哪些内容？
5．软件管理制度包括哪些内容？
6．数据管理制度包括哪些内容？
7．机房安全管理制度包括哪些内容？
8．病毒防范制度包括哪些内容？
9．技术资料管理制度包括哪些内容？
10．操作安全管理制度包括哪些内容？
11．公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核？
12．公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理？
13．公司如何对计算机硬件设备统一选型？
14．公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份？
15．公司如何建立技术监管系统？
16．公司如何与下属所有营业部通信联网？
17．公司有哪些落实《规范》的具体措施？
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称（盖章）----------------------------------
营业部负责人（签字）--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1．是否建立了系统运行日志？ □是 □否
2．是否建立了数据管理制度？ □是 □否
3．是否建立了机房安全管理制度？ □是 □否
4．是否建立了操作安全管理制度？ □是 □否
5．是否建立了计算机病毒防范制度？ □是 □否
6．是否制定了技术资料管理制度？ □是 □否
7．系统运行日志包括哪些内容？
8．数据管理制度包括哪些内容？
9．机房安全管理制度包括哪些内容？
10．操作安全管理制度包括哪些内容？
11．对计算机病毒采取了哪些防范措施？
12．技术资料管理制度包括哪些内容？
13．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10％的要求？ □是 □否
14．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？ □是 □否
15．数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管？ □是 □否
16．专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位？ □是 □否
二、硬件设施
1．计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立？ □是 □否
2．计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求？
3．计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求？
4．计算机机房的操作间与设备间是否分隔？ □是 □否
5．与交易所的通信系统是否有备份？ □是 □否
6．网络设备是否有冗余备份？ □是 □否
7．是否与公司总部有通信线路联接？
□ＤＤＮ □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8．供电系统是否有备份？
□双路供电 □4小时及以下延时ＵＰＳ □4小时以上延时ＵＰＳ
□备用发电机 □其它 □没有
9．计算机机房面积：
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10．服务器具有的容错特征：
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11．采取什么措施保证服务器可靠运行？
12．如何做到网络结构可靠与合理？
13．数据备份设备是：
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1．网络操作系统是否达到Ｃ2安全级别？ □是 □否
2．采取什么措施使网络操作系统达到Ｃ2安全级别？
3．数据库系统是否达到Ｃ2安全级别？ □是 □否
4．操作人员是否经过操作培训？ □是 □否
5．开发人员是否与操作人员实行岗位分离？ □是 □否
6．交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据？ □是 □否
7．网络操作系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
8．数据库系统是否启用安全审计功能？
□已启用 □未启用 □无审计功能
9．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10．前台与后台软件隔离方式：
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11．如何实现前台与后台软件隔离？
12．网络与数据的隔离方式：
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13．如何实现客户操作与核心数据库的隔离？
14．在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作？
四、数据管理
1．交易业务数据是否进行了备份？ □是 □否
2．交易业务数据是否已异地存放？ □是 □否
3．备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4．系统数据是如何管理的？
5．调整交易业务数据的审批程序是怎样的？
6．描述一下对数据保密采取的措施？
五、技术事故的防范与处理
1．是否有书面的技术事故应急计划？ □是 □否
2．应急计划是否张贴在规定的地方？ □是 □否
3．应急计划是否定期演习？
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4．已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划？
六、网上交易
1．是否已开展网上委托业务？ □是 □否
2．如果已开展网上交易：
□采取何种安全防范措施？
□采取何种网络隔离方式？
□网上开户数量：
□每日网上平均成交股票与资金数量：
3．是否已开通银证联网业务？ □是 □否
4．如何确保资金数据的安全传输？
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章： 年 月 日
----------------------------------------------------------------------------------------
|单位全称 | |
|----------|------------------------------------------------------------------------|
|详细地址 | | 邮编 | |
|----------|----------------------------------------|------------|----------------|
|单位负责人| |电话| |传真| |Ｅ--Ｍａｉｌ| |
|----------|--------|----|--------|----|--------|------------|----------------|
|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |Ｅ--Ｍａｉｌ| |
|部负责人 | | | | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|电脑技术人员情况表 |
|------------------------------------------------------------------------------------|
|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
二、硬件状况
------------------------------------------------------------------------------
| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 主机 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|或ＰＣ | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|ＵＰＳ | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
三、系统软件
--------------------------------------------------------------------------
| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
四、应用软件
------------------------------------------------------------------------------------
| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
五、通信状况
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Ｉｎｔｅｒｎｅｔ应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图（包括本地网的构成方框图，协议和数据流程）；②“通信方式”栏按“单向卫星／高速|
| 备注 |单向卫星／双向卫星／ＤＤＮ专线／Ｘ．25专线／电话中继／其他”，“其他”要在“说明”栏中解释；|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量；④本表以各个营业部为主填写，证券机构负责收集报|
| |送。 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星／ＤＤＮ专线／Ｘ．25／电话中继线／其他”填写，其中“其 |
| 备注： |他”要在“说明”栏中解释；②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区（县）；③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同，请在“说明”栏中注明；④以上各栏如果写不下，可以另页附后。 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
注：本表由证券经营机构填写



国土资源部


关于加强土地供应管理促进房地产市场持续健康发展的通知

国土资发〔2003〕356号



各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局、规划和国土资源局），计划单列市国土资源行政主管部门，解放军土地管理局，新疆生产建设兵团国土资源局：

为全面贯彻落实国务院《关于促进房地产市场持续健康发展的通知》（国发[2003]18号）精神，现就进一步加强土地供应管理的有关问题通知如下：

一、切实加强对房地产开发土地供应的调控

土地供应是调控房地产市场的基本手段，各地要充分发挥土地供应对房地产市场的调控作用，促进房地产市场持续健康发展。房地产开发土地供应宏观调控的总体目标是：努力实现土地供需总量基本平衡，结构基本合理，价格基本稳定。

必须严格实行土地供应的集中统一管理。同一城市范围内的各类房地产开发用地必须纳入当地政府的统一供应渠道。各类开发区以及撤市（县）改区后的土地、原国有划拨土地用于房地产开发的，都必须纳入所在市、县用地统一管理、统一供应。城市政府要积极实行土地收购储备制度，增强政府对土地市场宏观调控能力。

必须严格控制土地供应总量。房地产开发用地必须符合土地利用总体规划和土地利用年度计划，严格控制占用耕地。市、县国土资源管理部门要会同有关部门，根据土地利用总体规划、土地利用年度计划、城市规划和市场供求状况等，编制年度房地产开发土地供应计划。要合理确定房地产开发土地供应总量、各类房地产开发用地（普通商品住房、经济适用住房、高档商品房等）的布局和结构，报经市、县人民政府批准后，及时向社会公开发布，并严格执行。

必须充分发挥市场在土地资源配置中的基础性作用。各类房地产开发用地，除按规定可以划拨外，一律实行招标拍卖挂牌出让。

二、进一步完善房地产开发土地供应政策

优化房地产开发土地供应结构，优先满足普通商品住房建设合理发展的用地需求。要合理确定普通商品住房用地在年度房地产开发土地供应计划中的比例。对普通商品住房供不应求、房价涨幅过快的城市，可以适当调剂增加土地供应量。土地供应过量、闲置土地过多的地区，必须限制新的土地供应。

加强经济适用住房建设用地管理。经济适用住房用地，也应严格控制总量，审时度势，及时调控。市、县国土资源管理部门要积极参与经济适用住房发展计划的编制工作，在年度房地产开发土地供应计划中合理确定经济适用住房土地供应量。经济适用房建设用地，要按照土地利用总体规划和城市规划的要求，合理布局，并按照政策规定，可以划拨方式提供土地。符合经济适用住房有关规定和条件的集资、合作建房用地，应纳入经济适用住房用地统一管理。

严格控制高档商品房的土地供应。凡高档商品住房、写字楼等商业性用房积压较多的地区，要严格限制土地供应量，或暂停供应土地。停止别墅类用地的土地供应。

三、加大对房地产开发用地监管力度

严禁下放土地审批权。凡是违法下放农用地转用、土地征用、土地供应和规划管理权的，必须立即纠正，并废止有关文件。对依法批准农用地转用、土地征用的城市建设用地，要加强监督检查力度，按照批准的规划用途供地。用地单位不得擅自改变规划用途进行房地产开发。

严禁任何单位和个人在房地产开发中以先行立项、先行选址定点和先行确定地价的方式取得土地；严禁用行政手段，以打招呼、批条子等各种形式指定供地对象、位置、面积、用途、方式和价格等干预插手土地出让。对规避土地使用权招标拍卖挂牌，仍采取协议出让和划拨方式供应经营性用地的；对在土地使用权招标拍卖挂牌出让中弄虚作假、徇私舞弊的；对领导干部违纪违法干预和插手土地使用权招标拍卖挂牌出让的，要严厉追究主管部门及有关人员的责任。

严禁以科技、教育、观光农业和生态建设等名义取得享受产业优惠政策的土地后用于房地产开发；严禁以经济适用住房、集资合作建房名义取得土地用于商品房开发。违反上述规定的，要严肃查处，并应依法收回土地使用权，确需使用土地的，要按照同等地段土地的市场成交价，补交相应的地价款和政府已减免的有关费用。对此类单位和企业，以后不得再划拨使用土地，并要限制其参加土地使用权招标拍卖挂牌。

严禁任何单位、个人与乡、镇、村、组签订协议，圈占农民集体土地进行房地产开发。违反上述规定所签订的协议一律无效，国土资源管理部门不得办理用地手续。

严禁将国有划拨土地使用权以各种名义私下交易、非法入市用于房地产开发。违反规定的，要依法责令其补交相应的地价款，没收违法所得并处以罚款；情节严重的，责令退还非法取得的土地使用权。

严禁擅自改变土地出让合同约定的土地使用条件。以出让方式取得土地使用权的单位和个人，必须按土地出让合同约定进行开发，不得擅自更改；确需改变容积率等规划条件的，必须经原出让方和规划部门同意，并按照同等地段土地的市场成交价，补交相应的土地差价。

四、加强土地市场监测，完善市场服务

各地国土资源管理部门，特别是城市国土资源管理部门要加强对土地市场的监测，加快建立和完善土地市场监测分析系统和城市地价动态监测系统，及时对土地市场变化情况进行动态监测、分析、预测、预警，为政府进行宏观决策提供科学的依据。要加强土地市场的信息发布工作，及时将土地供应计划、土地使用权招标拍卖挂牌出让公告、基准地价、协议出让最低价和交易结果等市场信息向社会公布，并为社会提供信息公开查询服务。

加强和规范土地登记工作，切实维护产权人的合法权益。各地国土资源管理部门要依法办理房地产开发、销售和转让涉及的土地登记发证工作，严把土地登记关口。加强土地使用权抵押登记管理，防范金融风险。建立健全土地登记资料可查询制度，提供市场服务。

加强对土地市场中介服务组织的监管，规范中介机构和从业人员的执业行为，促进诚信建设。对违反法律法规和有关技术规范从业的机构和个人，要及时向社会披露。

各级国土资源管理部门要加强与发展改革、建设、规划、金融、财政、税收等部门的密切协作，充分发挥土地供应的宏观调控作用，共同做好促进房地产市场持续健康发展工作。


二OO三年九月二十四日