证券发行上市保荐业务管理办法
中国证券监督管理委员会
【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
中国证券监督管理委员会令
第58号
《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○八年十月十七日
证券发行上市保荐业务管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（一）首次公开发行股票并上市；
（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。
保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
第六条 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理
第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）申请报告；
（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；
（三）公司设立批准文件；
（四）营业执照复印件；
（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；
（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；
（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；
（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；
（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；
（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；
（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；
（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；
（十三）证券公司指定联络人的说明；
（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字；
（十五）中国证监会要求的其他材料。
第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
（一）具备3年以上保荐相关业务经历；
（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：
（一）申请报告；
（二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；
（三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；
（四）证券业执业证书；
（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；
（六）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；
（七）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
（八）中国证监会要求的其他材料。
第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第十五条 证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的，中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。
第十六条 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第十一条第（四）项、第（五）项和第（六）项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
第十八条 保荐机构的注册登记事项包括：
（一）保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；
（二）保荐机构的主要股东情况；
（三）保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；
（四）保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；
（五）保荐机构的保荐业务部门负责人情况；
（六）保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；
（七）保荐机构的执业情况；
（八）中国证监会要求的其他事项。
第十九条 保荐代表人的注册登记事项包括：
（一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；
（二）保荐代表人的联系电话、通讯地址；
（三）保荐代表人的任职机构、职务；
（四）保荐代表人的学习和工作经历；
（五）保荐代表人的执业情况；
（六）中国证监会要求的其他事项。
第二十条 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
第二十一条 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：
（一）变更登记申请报告；
（二）证券业执业证书；
（三）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；
（四）新任职机构出具的接收函；
（五）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
（六）中国证监会要求的其他材料。
第二十二条 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：
（一）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；
（二）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；
（三）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；
（四）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；
（五）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；
（六）中国证监会要求的其他事项。
第三章 保荐职责
第二十三条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
第二十四条 保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。
第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
第二十六条 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
第二十七条 保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。
保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。
保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。
第二十九条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。
第三十条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：
（一）逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；
（二）逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；
（三）发行人存在的主要风险；
（四）对发行人发展前景的评价；
（五）保荐机构内部审核程序简介及内核意见；
（六）保荐机构与发行人的关联关系；
（七）相关承诺事项；
（八）中国证监会要求的其他事项。
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：
（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；
（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；
（三）保荐机构与发行人的关联关系；
（四）相关承诺事项；
（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
第三十三条 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：
(一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；
(二)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(三)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；
(四)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；
(五)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
(六)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；
(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；
(九)中国证监会规定的其他事项。
第三十四条 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：
（一）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；
（二）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；
（三）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；
（四）中国证监会规定的其他工作。
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
第三十六条 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
持续督导的期间自证券上市之日起计算。
第三十七条 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。
第四章 保荐业务规程
第三十八条 保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
第三十九条 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。
第四十条 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
第四十一条 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
第四十二条 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
第四十六条 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。
第四十七条 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。
因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。
第四十八条 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
第四十九条 证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。
第五十条 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
第五十一条 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。
第五十二条 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
（一）发行人的基本情况；
（二）保荐工作概述；
（三）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
（四）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
（五）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
（六）中国证监会要求的其他事项。
第五十三条 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
第五章 保荐业务协调
第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：
（一）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
（二）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；
（三）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；
（四）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；
（五）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
（六）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
（七）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
第五十五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；
（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；
（三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
（四）发生违法违规行为或者其他重大事项；
（五）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
第五十六条 证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。
第五十七条 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
第五十八条 保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作。
发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
第五十九条 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。
第六十条 保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
第六十一条 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。
第六章 监管措施和法律责任
第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
第六十三条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
第六十四条 自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
第六十六条 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六十七条 保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：
（一）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）内部控制制度未有效执行；
（三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；
（四）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（五）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
（六）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
（七）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
（八）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
（一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
（二）未完成或者未参加辅导工作；
（三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
（四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
（五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
（六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
（一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；
（二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
（三）本人及其配偶持有发行人的股份；
（四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
（五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
第七十一条 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
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辽宁省环境保护条例
辽宁省人大常委会
辽宁省环境保护条例
辽宁省人大常委会
（1993年9月27日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 环境监督管理
第三章 建设项目环境管理
第四章 保护和改善环境
第五章 防治环境污染和其他公害
第六章 罚 则
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保护和改善生活环境与生态环境，防治污染和其他公害，保障人体健康，促进本省经济与社会的发展，根据《中华人民共和国环境保护法》及有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称环境，是指大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。
第三条 本省行政区域内的一切单位和个人，都必须遵守本条例。
第四条 环境保护必须坚持预防为主、防治结合的方针，坚持保护资源与控制损害相结合、专项治理与综合治理相结合、谁污染谁治理、谁利用谁补偿的原则。
第五条 各级人民政府应当将环境保护计划纳入本地区的国民经济和社会发展规划，并采取有利于环境保护的经济、技术政策和措施，保证环境保护同经济建设和社会发展相协调，实现经济效益、社会效益、环境效益的统一。
第六条 各级人民政府应当对本辖区内的环境质量负责，按年度向同级人民代表大会或其常务委员会报告环境状况和采取的对策，定期公布环境质量状况。
政府主要负责人，应当提出任期内环境保护的目标，并组织实施。
第七条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府环境保护行政主管部门（以下简称环保部门），对本辖区的环境保护工作实施统一监督管理。其主要职责：
（一）监督检查环境保护法律、法规和标准的贯彻执行；
（二）拟定环境保护规划和计划，经本级人民政府批准后组织实施；
（三）负责环境污染防治的监督管理，组织开展环境监测，掌握环境状况和发展趋势，会同有关部门做好自然环境和自然资源的保护；
（四）会同有关部门组织开展环境科学研究和环境保护宣传教育；
（五）积极推广国内外环境保护的先进经验和技术；
（六）受理对污染或破坏环境行为的检举、控告，会同有关部门调查处理环境污染事故和纠纷。
乡、镇人民政府根据需要配备专职或者兼职环境管理人员，负责监督、检查本辖区的环境保护工作。
港务监督、渔政渔港监督、军队环境保护部门和各级公安、交通、铁路、民航、海洋等管理部门，依照有关法律的规定，对环境污染防治实施监督和管理。
县级以上人民政府土地、地矿、林业、农业、渔业、水行政主管部门，依照有关法律规定，对资源实施保护、监督和管理。
第八条 省、市、县人民政府环境保护委员会，负责研究、贯彻、制定环境保护的方针、政策和措施，组织、协调本辖区内的环境保护工作。
第九条 政府鼓励发展环境保护科学教育事业，加强环境保护科学研究，引进、推广环境保护先进技术成果，培养环境保护人才，普及环境保护科学知识。
鼓励发展环境保护产业，对资源综合利用和防治污染的技术改造项目实行优惠政策。
第十条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的行为进行检举和控告。
第十一条 对保护、改善环境，防治污染和其他公害，资源综合利用，环境保护科学研究以及环境监督管理工作，做出显著成绩的单位和个人，人民政府应当给予奖励。
第二章 环境监督管理
第十二条 一切单位和个人必须严格执行国家和地方的环境质量标准和污染物排放标准。
国家环境质量标准和国家污染物排放标准中未作规定的项目，由省人民政府制定地方环境质量标准和地方污染物排放标准。国家污染物排放标准中已作规定的项目，省人民政府可以制定严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准。
凡是向已有地方污染物排放标准的区域排放污染物的，应当执行地方污染物排放标准。
第十三条 地方环境质量标准和地方污染物排放标准，由省环保部门会同有关部门拟订，报省人民政府批准，并报国务院环保部门备案。
第十四条 环保部门应建立环境监测制度，会同有关部门组织监测网络，加强对环境的监测管理工作。
省环境监测中心站，负责对环境质量进行调查评价，收集、整理、储存全省环境监测数据资料，编辑环境年鉴，组织环境监测技术交流和环境监测人员的技术业务培训，并可参与制订和修订地方环境标准和地方污染物排放标准。
市、县环境监测站，负责对本辖区各种环境要素的质量状况进行经常性的监测和记录，对排污单位的污染物排放情况进行监测和登记，建立监测数据库和污染源档案，为治理环境污染提供服务，为环保部门正确执法提供依据。
其他有环境监督管理职责的部门根据需要可以建立专业监测机构。
环境监测机构应当严格监测质量管理，确保监测数据的准确。
第十五条 环保部门应当从本地区环境质量实际出发，建立污染物排放总量控制制度。
总量控制指标、排放污染物种类及限量，由环保部门提出，报同级人民政府批准确定。
第十六条 省、市、县应当设立环境保护监理员，加强对环境污染监督管理。
第十七条 环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门，有权对本行政区域内的排污单位和对自然资源、生态环境造成破坏的单位进行现场检查。在检查时，检查人员应当出示省环保局制发的环境保护检查证件。被检查单位必须如实反映情况，提供必要的资料，不得以任何借口阻挠
检查。检查机关和检查人员应当为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。
第十八条 跨市、县行政区域的环境污染和环境破坏的防治管理工作，由有关市、县人民政府协商解决。协商不成的，由共同的上级人民政府处理。
第三章 建设项目环境管理
第十九条 建设对环境有污染或者破坏的项目，必须进行环境影响评价，接受环保部门的审查。
对自主立项的建设项目，建设单位应当在开工前二十日将项目环境影响评价报告及有关资料，报环保部门审查。未经环保部门审查同意，不得开工。环保部门应在二十日内予以批复或签署意见，逾期不批复或未签署意见的，可视为建设单位的报告已被确认。
需要经政府批准立项的建设项目，建设单位必须委托具有环境评价资格的单位，编制建设项目环境影响报告书，并经环保部门审查批准后，方可按有关规定办理立项审批手续。
第二十条 凡建设对环境有影响的项目，必须执行防治污染和其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的制度。建设项目竣工后，防治污染及其公害的设施，必须经环保部门检查验收合格，方可投入生产或者使用。
第二十一条 改建、扩建和技术改造项目，应当对原有的污染源进行治理，保证排放的污染物符合国家和地方污染物排放标准。未对原有污染源进行治理的，不得再建对环境有污染的建设项目。
第二十二条 禁止引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备。
第二十三条 施工单位在施工时，必须保护施工现场周围环境，采取措施防止粉尘、噪声、震动等对施工现场周围环境的污染和危害。
建设项目竣工时，施工单位必须对临时占地进行修整复原。
第四章 保护和改善环境
第二十四条 一切单位和个人开发、利用自然资源，必须采取措施保护生态环境。
第二十五条 省、市、县人民政府应对本辖区具有代表性的各种类型的自然生态区域，珍稀、濒危的野生动植物自然分布区域、重要的水源涵养区域，具有重大科学文化价值的地质构造、著名溶洞和化石分布区、温泉等自然遗迹，采取措施加以保护，严禁破坏。
第二十六条 在自然保护区内，不得建设污染环境的工业生产设施。
开发旅游项目，建设索道、宾馆、旅店、娱乐等服务性设施，必须经自然保护区管理部门审批。
第二十七条 保护农业环境，合理使用土地，防止植被破坏，防治土壤污染、土地沙化、盐渍化、贫瘠化、沼泽化。推广植物病虫害综合防治技术，增加以农家肥和土杂肥为主的有机肥施用量，合理使用无机肥，减少农药施用量，限制使用低效、高毒、高残留农药，防止化肥、农药、
地膜对土壤的污染。
保护和发展林业资源。实行有计划地限量采伐，采伐后应当及时更新抚育。严禁乱伐水源涵养林、水土保持林、防风固沙林。严禁毁林开荒。防止森林火灾和病虫害。加快辽西地区和东部山区生态工程建设，提高森林覆盖率，防止沙漠东移。
保护草地植被，合理使用草地，防止过量放牧。因过量放牧造成草地沙化、退化、水土流失的，应当调整放牧强度，补种牧草，恢复植被。
第二十八条 制定城市规划，应当确定保护和改善环境的目标和任务。
城市人民政府应当按照环境功能区划，对城市实施环境综合整治。
城市建设应当结合当地自然环境的特点，保护植被、水域和自然景观，加强城市园林、绿地和风景名胜区的建设。
第二十九条 统筹规划、保护并合理开发、利用水资源。加强对饮用水源的管理，保持主要河流的合理流量和水库、地下水体的合理水位，维护水体的自然净化能力。严格控制工业、农业用水指标。工业废水应做到清污分流，循环使用。严格限制在地下水采补失调地区、海水入侵地区
和地面沉降地区开发地下水。
沿海地区各级人民政府应加强对海洋环境的保护。向海洋排放、倾倒污染物、废弃物，进行海岸工程建设和海洋石油勘探开发，必须依照法律的规定进行，防止对海洋环境的污染损害。
第三十条 实行生态环境补偿制度。凡经批准开发、利用自然资源，造成生态环境破坏的单位和个人，必须缴纳生态环境补偿费，用于保护生态环境。生态环境补偿费的征收和使用办法由省环保部门会同有关部门制定，报省人民政府批准实施。
第五章 防治环境污染和其他公害
第三十一条 产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其它活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射线物质以及噪声、振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。
第三十二条 各级人民政府应当实行有利于保护环境的能源政策，逐步改善燃料结构，采取城市集中供热，发展城市煤气，推广型煤，建立和发展烟尘控制区等措施，防止大气污染。
设计、制造、购销、安装、使用锅炉设备，必须执行国家和省有关锅炉设备环境保护的规定。
第三十三条 严格限制向大气排放含有有毒有害物质的废气和粉尘；确需排放的，必须经过净化处理，不得超过规定标准排放。
炼制石油、生产合成氨、煤气和煤炭焦化、金属冶炼过程中，排放含有硫化物气体的，必须配备脱硫装置或者采取其他脱硫措施。
不得擅自在人口集中地区熔化或者焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质；确需熔化或者焚烧的，必须报经环保部门批准，在指定的地点采取有效方式集中处理。
运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘的物质，必须采取有效防护措施，防止泄漏，污染大气和环境。
第三十四条 严格限制向水体排放、倾倒污染物，防治水体污染。
在生活饮用水的水源地、风景名胜区水体、重要渔业水体和其他有特殊经济文化价值的水体保护区内，不得新建排污口。在保护区附近新建排污口，必须经环保部门会同有关部门批准，并保证保护区水体不受污染。本条例公布前已有的排污口，排放污染物超过规定标准的，应当限期治
理；危害饮用水水源又无法治理的，应当搬迁。
禁止向水体排放或者倾倒工业废渣、生活垃圾、放射性固体废弃物和其他固体废弃物。
禁止向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液和含有高放射性和中放射性物质的废水及未经消毒处理的含病原体的污水。
禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
向农田灌溉渠道排放工业废水和城市污水，应按国家有关规定保证其水质符合农田灌溉水质标准。
船舶排放含油污水、生活污水，必须符合船舶污染物排放标准。从事海洋航运的船舶，进入内河港口的，应当遵守内河的船舶污染物排放标准。
存放可溶性剧毒废渣的场所，必须采取防水、防渗漏、防流失的措施。
第三十五条 严格控制噪声，防治噪声污染。
各种噪声大、震动大的机械设备、机动车辆、航空器等，应当装置消声、防震设施。
城市市区限制燃放鞭炮。具体办法由各市根据实际情况制定。
禁止夜间在居民区、文教区、疗养区从事产生噪声污染，妨碍居民休息的施工作业。因特殊需要必须连续作业的，应当经环保部门批准。
禁止在街道、广场、公园等公众活动区以及疗养区、风景名胜区使用大功率的扬声器。确属需要的，须经公安部门批准。
区间行驶或专用线火车驶经城市市区，除遇紧急情况外，不准使用汽笛。
第三十六条 城市人民政府应当统筹规划和建设城市垃圾处理场，对垃圾实行集中无害化处理。
城市垃圾处理场由城市规划行政主管部门会同环保部门选址定点，垃圾处理场的建设和日常使用管理，接受环保部门的监督。
第三十七条 有防治污染设施的单位，必须将防治污染设施纳入固定资产管理，与主体设备同时维护、检修，保证防治污染设施的正常运转。
防治污染设施不得擅自拆除或者闲置。确需拆除或者闲置的，必须报当地环保部门批准。
第三十八条 实行污染物排放许可证制度。排放污染物的单位和个人，必须向环保部门提出申请，填写排放污染物的种类、数量、浓度、排放方式和排放场所及防治措施的登记表，经环保部门审核同意，核发污染物排放许可证。
持有污染物排放许可证的单位和个人，当污染物排放情况发生重大改变时，应当在十日内向环保部门说明情况，重新登记，更换许可证。
禁止无证排放污染物。
第三十九条 向水体排放污染物的单位和个人，必须按照《中华人民共和国水污染防治法》的规定，缴纳排污费。
排放污染物超过国家或者地方污染物排放标准的，必须按照国家和省的有关规定向环保部门缴纳超标准排污费。
第四十条 对造成环境严重污染的企事业单位实行限期治理，被限期治理的企事业单位必须如期完成治理任务。
第四十一条 有下列情况之一的，环保部门可以征收一倍以上超标准排污费：
（一）新建、改建、扩建和技术改造工程项目污染物排放超过规定标准的；
（二）防治污染设施未能正常运转、擅自拆除或者闲置，使污染物排放超过规定标准的；
（三）限期治理项目，未按时完成治理任务继续超标准排污的；
第四十二条 排放污染物的单位和个人在可能发生或者已经发生污染事故或者其他突发性事件时，应当立即采取应急措施，防止事故发生，控制污染蔓延，减轻、消除事故影响；通知可能受到污染危害的单位和个人；防止次生灾害发生。在重大事故或者突发性事件发生后四小时内，应
当向当地环保部门和有关主管部门报告，并接受调查处理。
第四十三条 在当地环境受到严重污染，财产或者人身健康受到或者可能受到危害的紧急情况下，环保部门应当立即责令排污单位和个人停止生产，或者采取其他紧急补救措施，减少污染危害。
第四十四条 任何单位不得将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用。
禁止使用国家明令淘汰的严重污染环境的设备。
第四十五条 环境保护产品必须符合国家和省规定的环境保护产品的质量标准。生产、经营环境保护产品的单位，必须对产品的质量负责。
第六章 罚 则
第四十六条 违反本条例规定，有下列行为之一的，环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门可以根据不同情节，给予警告、责令改正或者处以三百元至三千元罚款：
（一）拒绝环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的；
（二）拒报或者谎报污染物排放情况的；
（三）未经批准擅自在人口集中地区熔化或者焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体物质的；
（四）施工单位拒绝对施工临时占地进行修整复原的；
（五）使用国家明令淘汰的严重污染环境设备的；
（六）建设对环境有污染或破坏的项目未进行环境影响评价的。
第四十七条 违反本条例规定，有下列行为之一的，环保部门可以根据不同情况，责令纠正违法行为，处以二千元至五万元罚款：
（一）施工单位不采取保护环境措施，造成施工现场周围环境污染和危害的；
（二）未对原有污染源进行治理，再建对环境有污染的建设项目的；
（三）引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的；
（四）将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用的；
（五）未经批准，夜间施工产生噪声污染，妨碍居民休息的；
（六）未经环保部门批准，在自然保护区内建设污染环境的生产设施或进行旅游开发建设的。
第四十八条 未取得污染物排放许可证，擅自排放污染物的，由环保部门给予警告，责令限期办理污染物排放许可证，并处以三百元至五千元罚款；未取得污染物排放许可证，而且排放的污染物超过国家或者地方排放标准的，环保部门应当责令限期改正，补办污染物排放许可证，并处
以一万元至十万元罚款。
未按照污染物排放许可证的规定排放污染物的，由环保部门责令限期改正，并处以五千元至十万元罚款；情节严重的，可以吊销污染物排放许可证。
第四十九条 违反本条例规定，贮存、堆放污染物或者废弃物的，环保部门可以处以二千元至五万元罚款；弃置、倾倒、排放污染物的，环保部门可以处以五千元至十万元罚款。
第五十条 违反本条例有关防治污染设施管理规定的，由环保部门按照下列规定给予处罚：
（一）建设项目防治污染设施没有建成或者没达到国家规定的要求而投产使用的，责令停产或者停用，补建防治污染设施，并处以一万元至五万元罚款；
（二）未经环保部门批准，擅自拆除或者闲置防治污染设施，污染物排放超过规定排放标准的，责令修复、重新安装使用，并处以五百元至三万元罚款。
第五十一条 未按照本条例规定缴纳排污费、超标准排污费的，环保部门除追缴排污费、超标准排污费及滞纳金外，并处以一千元至一万元罚款。
第五十二条 违反本条例规定造成环境污染事故的单位和个人，由环保部门或者其它有环境监督管理职责的部门，根据所造成的危害后果，处以一万元至五万元罚款；对造成重大经济损失的，按照直接损失的百分之三十计算罚款，但最高不得超过二十万元。情节较重、造成环境污染事
故的责任人员，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 对经限期治理未按时完成任务，继续超标准排污的单位，除依照本条例第三十九、第四十条规定征收超标准排污费外，可处一万元至十万元罚款或责令其停产、关闭。
前款规定的罚款处分，由当地环保部门决定。责令停产、关闭由做出限期治理决定的人民政府决定，责令中直企业停产、关闭，须报国务院批准。
第五十四条 各级环保部门的处罚权限是：县级环保部门可以处以一万元以下罚款，超过一万元的罚款，报上一级环保部门批准；市级环保部门可以处以五万元以下罚款，超过五万元的罚款，报上一级环保部门批准；省环保部门可以处以二十万元以下罚款。
同一违法行为，不得重复处罚。罚款一律上缴国库，任何单位或个人不得截留。
第五十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十六条 造成环境污染危害的单位和个人，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。但因不可抗力并经采取合理措施仍然不能避免污染损害的，免予承担责任。
赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环保部门或者其他有环境监督管理职责的部门调解处理。调解不成或调解达成协议后反悔的，当事人可以向人民法院起诉；当事人也可以直接向人民法院起诉。
第五十七条 违反本条例规定，造成土地、森林、草原、矿产、渔业、野生动植物、水等资源破坏或其它污染环境行为的，依照有关法律、法规的规定，承担法律责任。
第五十八条 生产经营不符合质量标准的环境保护产品，依据国家和省有关质量管理的法律、法规实施处罚。
第五十九条 环境保护监督管理人员滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第六十条 本条例应用中的具体问题，由省环境保护局负责解释。
第六十一条 本条例自公布之日起施行。
1993年9月27日