贵阳市人民政府办公厅关于印发《贵阳市行政审批过错责任追究办法（试行）》的通知
贵州省贵阳市人民政府办公厅
筑府办发〔2007〕166号
贵阳市人民政府办公厅关于印发《贵阳市行政审批过错责任追究办法（试行）》的通知
各区、市、县人民政府，市政府各工作部门及有关单位：
《贵阳市行政审批过错责任追究办法（试行）》已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○○七年十二月七日
贵阳市行政审批过错责任追究办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为进一步规范行政审批行为，保证行政机关及其工作人员正确、及时、公正、高效地实施行政审批，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《贵阳市机关工作人员行政过错责任追究制度（试行）》等有关法律法规及规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 行政审批，是指行政机关和法律授权的组织根据公民、法人或者其他组织的申请，以书面证照等方式允许其从事某种活动、确认某种权利、授予某种资格的行政行为，主要包括审批、核准、审核、备案等。
行政审批过错，是指行政机关及其工作人员故意或者过失不履行或不正确履行规定的职责进行审批，以致影响行政秩序和行政效率、贻误行政管理工作，或者损害行政审批申请人合法权益，给行政机关造成不良影响和后果的行为。
第三条 市各行政机关和有关单位必须建立、完善、规范和公开岗位目标责任制、限时办结制、办事公开制和投诉举报制等各项内部行政审批管理制度。
第四条 本办法适用于贵阳市各级人民政府及其所属部门和公务员，依据授权或者经行政机关委托行使行政审批职权的组织及其工作人员。
第五条 行政审批过错责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。
第二章 行政审批过错责任追究范围
第六条 行政机关在实施行政审批过程中，有下列行为之一的，应当追究受理、许可责任人的行政审批过错责任：
(一)违法设定行政审批事项或者对已经撤销的行政审批事项仍在审批的；
(二)对符合规定条件的申请应予受理、许可而不予受理、许可的；
(三)对申请资料不全而未一次性清楚告知补充事项，或者首问未能清楚告知申请具体要求的；
(四)非法设立有偿服务、咨询程序的；
(五)不予受理、许可而不告知理由的；
(六)推诿扯皮刁难申请人的；
(七)未在规定或者承诺时限内完成许可事项或告知办理结果的；
(八)对已审批项目负有事后监管职责的部门因不监管或监管不力，造成不良影响和后果的；
(九)超越规定权限实施许可，造成不良影响和后果的；
(十)不按审批规定办事，违规作出审批决定的；
(十一)为不符合规定的行政审批项目打招呼、说情，干扰行政审批行为，情节较重的；
(十二)违规搭车收费，提高收费标准、扩大收费范围的；
(十三)把行政审批职能非法转移予中介机构，借机收费的；违法准许中介机构或者其他组织、人员从事许可代理活动的；对受委托的组织和个人实施的行为不依法监督，造成不良后果的；
(十四)接受申请人礼金、财物、宴请和各种有价证券的；
(十五)将本人或者亲属应当由个人支付的费用，让申请人报销的；
(十六)向申请人索取钱物或变向索要其他好处的；
(十七)本部门完成许可事项后不按规定移交或拖延移交影响其他部门审批办理的；对涉及不同部门的行政审批事项，不按规定及时主动协调，推诿或拖延不办，影响行政审批办理的；
(十八)借审批之机向申请人搞摊派、拉赞助的；
(十九)有其他违规违纪行为并造成不良影响和后果的。
第三章 行政审批过错责任划分与承担
第七条 行政审批过错责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第八条 承办人不履行或不正确履行职责，造成行政过错的，负直接责任。
第九条 审核人、批准人不履行或不正确履行职责，造成行政审批过错的，负直接责任。
第十条 承办人不履行或不正确履行职责，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，造成行政审批过错的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第十一条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，造成批准人发生行政审批过错的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，造成行政审批过错的，审核人负直接责任。
第十二条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，造成行政过错的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办，审核人审核，批准人直接作出决定，造成行政过错的，批准人负直接责任。
第十三条 领导指令、干预，造成行政过错的，指令、干预的领导负直接责任。
第十四条 集体研究、认定造成行政审批过错的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。
第四章 行政审批过错责任追究
第十五条 根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政审批过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错。
第十六条 行政过错责任追究方式：
行政审批过错行为尚不构成党纪、政纪处分的，按《贵阳市机关工作人员行政过错责任追究制度（试行）》的以下规定进行追究。
(一)戒勉谈话，责令改正；
(二)责令作出书面检查；
(三)通报批评；
(四)取消岗位津贴；
(五)扣发年终目标奖；
(六)年终考评为不称职；
(七)调离工作岗位；
(八)停职离岗。
以上追究方式可以单处或并处。
第十七条 对于一般过错的直接责任者，根据第十六条规定进行责任追究；同时对主要领导责任者和重要领导责任者，给予通报批评或取消当年评优评先资格处理。
第十八条 对于严重过错的直接责任者，其行为已违反行政纪律相关规定的，根据《行政机关公务员处分条例》，给予警告直至降级处分；对负主要领导责任者，给予行政记大过以下处分。对负重要领导责任者，给予警告处分。同时对以上责任人根据第十六条规定进行责任追究。
第十九条 对于特别严重过错的直接责任者，其行为已违反行政纪律相关规定的，根据《行政机关公务员处分条例》，给予撤职或行政开除处分；对负主要领导责任者，给予降级以上处分；对负重要领导责任者，给予记大过处分。
第二十条 行政审批过错责任人是中国共产党党员的，其行政审批过错行为有第十八、第十九条规定情形的，可以同时根据《中国共产党纪律处分条例》给予相应党纪处分。
第二十一条 行政审批过错责任人有下列行为之一的，应当从重处理：
(一)一年内出现两次以上应予追究的行政过错行为的；
(二)干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；
(三)对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；
(四)造成巨大损失或影响特别恶劣的。
第二十二条 行政审批过错责任追究，由市政务服务政务中心提出，依照干部人事管理权限，由过错责任人员所在主管部门负责办理；构成党纪、政纪处分的，由相应纪检监察组织依照干部人事管理权限负责办理；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第五章 附 则
第二十三条 行政审批过错责任追究，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
第二十四条 行政审批过错的区分。
(一)情节轻微，给行政机关和行政管理相对人造成损害后果和影响较小的，属一般过错；
(二)情节严重，给行政机关和行政管理相对人造成损害后果严重、影响较大的，属严重过错；
(三)情节特别严重，给行政机关和行政管理相对人造成损害特别严重、影响重大的，属特别严重过错。
第二十五条 本办法所称批准人，指行政机关行政主要负责人及有批准权的副职人员；审核人，指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，指具体承办行政审批事项的工作人员。依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员，同样为批准人、审核人。
第二十六条 本办法自批准之日起施行。
新时期法院纪检监察工作初探
在我们几千年沉沉的法蕴中，司法总是被民众赋予了更高的期望，法律、法官，构成了一幅意蕴悠远的哲言。法律作为社会公平和正义的最后一道防线，是社会和谐与秩序的重要规则，法官是社会公平和正义的守护者，古语道：“法平如水，见是非曲直”，在这样的历史底蕴中，在国家审判机关中担负监察职能的纪检监察机关，更是要树立与时俱进的思想，做到主题鲜明、思路明确，重点突出，使司法公正和司法廉洁能够相得益彰，真正把新时期法院的纪检监察工作抓实抓好。同时，从惩治司法腐败，树立司法权威的角度上讲，加强法院的纪检监察工作，也是当前司法机关提高司法公信力、捍卫司法权威的一件大事。因此，在新时期做好法院纪检监察工作，保证司法的公正、高效、廉洁和文明，具有鲜明的现实意义和深远的历史意义。
一、思想明确，主题鲜明
新时期人民法院的纪检监察工作的指导思想，从总体上讲要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻执行中纪委三次全会精神，认真落实胡锦涛同志提出的“为民、务实、清廉”的要求，坚持标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防的方针。具体到每个法院本身，要认真体会司法为民的具体要求，把司法为民宗旨贯穿于法院纪检监察工作的始终，始终把党风廉政建设作为“龙头”工程来抓，切实纠正损害群众利益的不正之风，真正体现“情为民所系、权为民所用、利为民所谋”。做到通过纪检监察工作达到抓审判强业务、带队伍树形象、建机制重预防的目的，以监督求质量，以改革谋发展，以纪检监察工作树立司法公信、促进队伍建设和以审判为中心的各项工作协调发展，达到整个法院工作的良性循环。
二、实施“五个加强”，切实抓好法院纪检监察工作
（一）加强“三观”教育，建设廉洁高效的学习型法院
当前中国法院的建设，面临着历史性的机遇与挑战，唯有大胆改革，革故鼎新，只有建设学习学习型法院、培养学习型法官，站在单位看全省、站在全省看全国，才能顺应时代发展的需要，这就需要从不断提高法官的知识水平和创新能力和领导班子的领导水平和执政能力入手。而上述目的的达到，开展科学的发展观、政绩观和群众观的“三观”学习教育活动是一个必由之路。通过学习教育，指导审判实践，切实增强司法能力，提高司法水平，使法院干警时时自重、自省、自警、自励，处处慎权、慎欲、慎微、慎独，真正打造一支廉洁高效、务实求真、从法如流的法官队伍。
（二）有力领导，切实落实党风廉政建设责任制
党风廉政建设是我国法院应当长抓不懈的工作任务，法院纪检监察部门要以协助法院党组抓好党风廉政建设工作，始终把党风廉政建设同审判业务紧密结合，同贯彻执行党的路线、方针、政策相结合，努力优化司法环境，积极发挥职能保障作用。
基于这一考虑，在具体工作中，法院纪检监察部门在党风廉政建设中要做好三个方面的工作：一是领导有力，方案明确。法院纪检监察部门对党风廉政建设工作要周密计划，明确要求，做到有计划、有检查、有落实。同时，针对法院工作的热点和难点，对症下药，务必出成果、见成效；二是层层落实，范围明确。通过签订党风廉政责任书的方式，在整个法院系统形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。建立“不愿为”的自律机制，“不敢为”的惩戒机制，“不能为”的监督机制和“不必为”的有效机制；三是监督检查，严格考核。任何好的制度的实施，关键还要看是否具体落实，所以，法院纪检监察部门要根据结合关于党风廉政建设和反腐败工作的要求和重点，对贯彻情况严格考核，将廉政精神真正落到实处。
（三）不断学习，增强司法为民服务意识
司法为民，意识是关键，意识是过程，更是结果，唯有真正树立“为民”的意识，加强和深化职业道德建设，从讲政治的高度，增强法院干警遵纪守法的自觉性，深化从源头上治理、用规范约束人、用纪律保护人的意识。同时，学习教育要密切联系法院的审判工作实际：一是对群众反映的案件，要本着实事求是，有错必纠的原则，以娴熟的法律技巧和高度的责任感加以认真解决；二是对人大代表、政协委员的意见和建议，认真进行疏理，并负责督促落实；三是切实履行纪检监察职责。凡发回重审等案件，可以考虑先交监察室审核登记备案，再移交审判监督庭进行案件质量检查，从源头上扩宽监督渠道；四是建立案件质量检查通报制度。对案件质量的检查情况作出通报，查找存在问题，提出整改对策，使案件审判进一步公正和规范。
（四） 加强信访督察，真正体现司法为民
法院纪检监察工作的一个重点监控区是群众信访，因为群众的意见，相当部分是在信访工作中体现出来的，所以，建立信访初访工作责任制和有效的信访处理机制，及时解决群众反映的问题，做到涉法信访件件有落实、事事有交待，真正将涉诉矛盾化解在基层，化解在萌芽状态，是法院工作不可忽视的一部分。在这一问题上，我们要敢于面对，不怕揭短，勇于面对，要以高度的责任感来大胆开展工作，从群众最关心的事情入手，从关系到群众切身利益的事情入手，对信访案件认真登记，及时回复，对徇私枉法、损害司法机关形象的害群之马，要严肃处理，以维护人民法院的司法权威。
（五）加强制度建设，发挥规范化管理的效果
当前，人们群众对全国上下如火如荼的司法改革寄予了厚望，但是在我们全力改革的同时，也要看到任何改革制度保障才是关键，只有建立健全各项规范制度，做到法院工作的有序开展，形成按制度办事，靠制度管人的机制，才能不断推进廉政建设的进一步深入，才能做到改革有成。为此，全国各级人民法院的纪检监察部门，必须针对广大干部群众反映强烈和内部管理中的薄弱环节，对症下药，在以人为本的前提下完善制度建设，把管案、管事、管人三者有机结合，在法院的点滴工作中体现制度的作用，真正让法院工作向制度化、规范化和合理化方向发展。
三、把握三种关系，达到纪检监察工作的目的。
在做好法院纪检监察工作的同时，我们的广大纪检监察干部也要注意把握好以下三种关系：一是处理好纪检监察与法院审判工作的关系。一位哲人说过，没有监督的权力都将会导致暴政，而作为掌控生杀予夺司法大权的审判机关，庄重严肃，但如果不慎用司法权，必然会导致司法腐败。在当前的审判监督体制下，人大的监督是宏观意义的，个案意义上的监督还是主要依靠法院纪检监察部门。从这一层面上讲，审判工作与纪检监察具有方向上的同一性，都是为审判工作更好地服务社会大局而努力。二是监督与爱护的关系。纪检监察工作的主要工作内容是教育和查处，这就需要切实把握好监督与爱护之间的关系。人民法院的纪检监察工作的真正含义在于防微杜渐，未雨绸缪，唯有如此，才能确保司法公正，使我们的每一位法官在下笔敲键之时，勿忘自己的法律人身份和法律良知，勿忘自己的社会责任感和职业责任感，真正在充满诱惑的社会里保持法律人甘于清贫的本色，时刻牢记先贤“一枝一叶总关情”的古训，时刻体现司法为民、司法利民、司法护民和司法惠民的宗旨。三是实现监督与公正的共赢。在我们的法院工作实践中，纪检监察工作与法院的公正司法相矛盾，相反，两者的良性互动却能实现纪检监察工作与司法公正的双赢效应，我们要从改革、发展的角度面对这一问题，从而从根本上实现法院纪检监察的根本目的。
“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”。 当前，随着全球经济一体化形势和国际司法协作的进一步加强，司法公正这一永恒的主题也被时代赋予了新的内容，作为法院的纪检监察部门，只有认真面对日益发展的新形势，积极探索在纪检监察方面的新方法和新内容，大胆开拓、积极创新，紧紧围绕“公正与效率”主题，逐步建立和完善符合审判工作规律、具有中国特色的法官惩戒制度体系，有效地预防和遏制司法领域中的腐败现象，才能真正在审判工作中体现法院“公正司法、一心为民”宗旨的深刻内涵。
新时期法院纪检监察工作初探
在我们几千年沉沉的法蕴中，司法总是被民众赋予了更高的期望，法律、法官，构成了一幅意蕴悠远的哲言。法律作为社会公平和正义的最后一道防线，是社会和谐与秩序的重要规则，法官是社会公平和正义的守护者，古语道：“法平如水，见是非曲直”，在这样的历史底蕴中，在国家审判机关中担负监察职能的纪检监察机关，更是要树立与时俱进的思想，做到主题鲜明、思路明确，重点突出，使司法公正和司法廉洁能够相得益彰，真正把新时期法院的纪检监察工作抓实抓好。同时，从惩治司法腐败，树立司法权威的角度上讲，加强法院的纪检监察工作，也是当前司法机关提高司法公信力、捍卫司法权威的一件大事。因此，在新时期做好法院纪检监察工作，保证司法的公正、高效、廉洁和文明，具有鲜明的现实意义和深远的历史意义。
一、思想明确，主题鲜明
新时期人民法院的纪检监察工作的指导思想，从总体上讲要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻执行中纪委三次全会精神，认真落实胡锦涛同志提出的“为民、务实、清廉”的要求，坚持标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防的方针。具体到每个法院本身，要认真体会司法为民的具体要求，把司法为民宗旨贯穿于法院纪检监察工作的始终，始终把党风廉政建设作为“龙头”工程来抓，切实纠正损害群众利益的不正之风，真正体现“情为民所系、权为民所用、利为民所谋”。做到通过纪检监察工作达到抓审判强业务、带队伍树形象、建机制重预防的目的，以监督求质量，以改革谋发展，以纪检监察工作树立司法公信、促进队伍建设和以审判为中心的各项工作协调发展，达到整个法院工作的良性循环。
二、实施“五个加强”，切实抓好法院纪检监察工作
（一）加强“三观”教育，建设廉洁高效的学习型法院
当前中国法院的建设，面临着历史性的机遇与挑战，唯有大胆改革，革故鼎新，只有建设学习学习型法院、培养学习型法官，站在单位看全省、站在全省看全国，才能顺应时代发展的需要，这就需要从不断提高法官的知识水平和创新能力和领导班子的领导水平和执政能力入手。而上述目的的达到，开展科学的发展观、政绩观和群众观的“三观”学习教育活动是一个必由之路。通过学习教育，指导审判实践，切实增强司法能力，提高司法水平，使法院干警时时自重、自省、自警、自励，处处慎权、慎欲、慎微、慎独，真正打造一支廉洁高效、务实求真、从法如流的法官队伍。
（二）有力领导，切实落实党风廉政建设责任制
党风廉政建设是我国法院应当长抓不懈的工作任务，法院纪检监察部门要以协助法院党组抓好党风廉政建设工作，始终把党风廉政建设同审判业务紧密结合，同贯彻执行党的路线、方针、政策相结合，努力优化司法环境，积极发挥职能保障作用。
基于这一考虑，在具体工作中，法院纪检监察部门在党风廉政建设中要做好三个方面的工作：一是领导有力，方案明确。法院纪检监察部门对党风廉政建设工作要周密计划，明确要求，做到有计划、有检查、有落实。同时，针对法院工作的热点和难点，对症下药，务必出成果、见成效；二是层层落实，范围明确。通过签订党风廉政责任书的方式，在整个法院系统形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。建立“不愿为”的自律机制，“不敢为”的惩戒机制，“不能为”的监督机制和“不必为”的有效机制；三是监督检查，严格考核。任何好的制度的实施，关键还要看是否具体落实，所以，法院纪检监察部门要根据结合关于党风廉政建设和反腐败工作的要求和重点，对贯彻情况严格考核，将廉政精神真正落到实处。
（三）不断学习，增强司法为民服务意识
司法为民，意识是关键，意识是过程，更是结果，唯有真正树立“为民”的意识，加强和深化职业道德建设，从讲政治的高度，增强法院干警遵纪守法的自觉性，深化从源头上治理、用规范约束人、用纪律保护人的意识。同时，学习教育要密切联系法院的审判工作实际：一是对群众反映的案件，要本着实事求是，有错必纠的原则，以娴熟的法律技巧和高度的责任感加以认真解决；二是对人大代表、政协委员的意见和建议，认真进行疏理，并负责督促落实；三是切实履行纪检监察职责。凡发回重审等案件，可以考虑先交监察室审核登记备案，再移交审判监督庭进行案件质量检查，从源头上扩宽监督渠道；四是建立案件质量检查通报制度。对案件质量的检查情况作出通报，查找存在问题，提出整改对策，使案件审判进一步公正和规范。
（四） 加强信访督察，真正体现司法为民
法院纪检监察工作的一个重点监控区是群众信访，因为群众的意见，相当部分是在信访工作中体现出来的，所以，建立信访初访工作责任制和有效的信访处理机制，及时解决群众反映的问题，做到涉法信访件件有落实、事事有交待，真正将涉诉矛盾化解在基层，化解在萌芽状态，是法院工作不可忽视的一部分。在这一问题上，我们要敢于面对，不怕揭短，勇于面对，要以高度的责任感来大胆开展工作，从群众最关心的事情入手，从关系到群众切身利益的事情入手，对信访案件认真登记，及时回复，对徇私枉法、损害司法机关形象的害群之马，要严肃处理，以维护人民法院的司法权威。
（五）加强制度建设，发挥规范化管理的效果
当前，人们群众对全国上下如火如荼的司法改革寄予了厚望，但是在我们全力改革的同时，也要看到任何改革制度保障才是关键，只有建立健全各项规范制度，做到法院工作的有序开展，形成按制度办事，靠制度管人的机制，才能不断推进廉政建设的进一步深入，才能做到改革有成。为此，全国各级人民法院的纪检监察部门，必须针对广大干部群众反映强烈和内部管理中的薄弱环节，对症下药，在以人为本的前提下完善制度建设，把管案、管事、管人三者有机结合，在法院的点滴工作中体现制度的作用，真正让法院工作向制度化、规范化和合理化方向发展。
三、把握三种关系，达到纪检监察工作的目的。
在做好法院纪检监察工作的同时，我们的广大纪检监察干部也要注意把握好以下三种关系：一是处理好纪检监察与法院审判工作的关系。一位哲人说过，没有监督的权力都将会导致暴政，而作为掌控生杀予夺司法大权的审判机关，庄重严肃，但如果不慎用司法权，必然会导致司法腐败。在当前的审判监督体制下，人大的监督是宏观意义的，个案意义上的监督还是主要依靠法院纪检监察部门。从这一层面上讲，审判工作与纪检监察具有方向上的同一性，都是为审判工作更好地服务社会大局而努力。二是监督与爱护的关系。纪检监察工作的主要工作内容是教育和查处，这就需要切实把握好监督与爱护之间的关系。人民法院的纪检监察工作的真正含义在于防微杜渐，未雨绸缪，唯有如此，才能确保司法公正，使我们的每一位法官在下笔敲键之时，勿忘自己的法律人身份和法律良知，勿忘自己的社会责任感和职业责任感，真正在充满诱惑的社会里保持法律人甘于清贫的本色，时刻牢记先贤“一枝一叶总关情”的古训，时刻体现司法为民、司法利民、司法护民和司法惠民的宗旨。三是实现监督与公正的共赢。在我们的法院工作实践中，纪检监察工作与法院的公正司法相矛盾，相反，两者的良性互动却能实现纪检监察工作与司法公正的双赢效应，我们要从改革、发展的角度面对这一问题，从而从根本上实现法院纪检监察的根本目的。
“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”。 当前，随着全球经济一体化形势和国际司法协作的进一步加强，司法公正这一永恒的主题也被时代赋予了新的内容，作为法院的纪检监察部门，只有认真面对日益发展的新形势，积极探索在纪检监察方面的新方法和新内容，大胆开拓、积极创新，紧紧围绕“公正与效率”主题，逐步建立和完善符合审判工作规律、具有中国特色的法官惩戒制度体系，有效地预防和遏制司法领域中的腐败现象，才能真正在审判工作中体现法院“公正司法、一心为民”宗旨的深刻内涵。
作者：云南省晋宁县人民法院 唐时华