直面我国“入世”后的反倾销问题
孟昭明
上海财经大学法学院04经济法
摘要：转眼间，“中国号”列车已在WTO的轨道上飞驰了3个年头，中国入世过渡期也到了一个节点。这3年是中国经济加速融入世界经济、对外贸易迅猛发展的3年，但是，贸易摩擦的日益加剧与我国加入WTO以来的巨大成就相伴而至，尤其是反倾销问题仍然十分严重。本文通过对我国产品屡遭反倾销调查的原因进行分析后，提出了几点法律方面的应对措施，以便更好地应对当前这一突出问题。
关键词： WTO 反倾销 市场经济地位 法律策略
一、 相关背景知识
WTO (world trade organization)是一个国际组织，它负责管理由其成员达成的多边贸易协议，特别是关贸总协议GATT（General Agreement on Tariff and Trade）、服务贸易总协议GATS (General Agreement on Trade in services)和与贸易有关的知识产权协议Trips (Trade-related Aspect of Intellectual Property Right)。中国于1986年7月11日正式提出复关申请，经过15年“马拉松”式的艰苦谈判，终于在2001年12月11日，正式成为世界贸易组织第143个成员，中国的加入被公认为是世贸组织成立以来最重大的事件。
但是，“反倾销”问题并未随着入世而解决。那种认为“中国加入WTO后将会更好地参与世界公平贸易竞争，国外针对中国产品的反倾销诉讼会大幅度减少”的想法未免有些不切实际。事实上，加入WTO只不过是为我国提供了一个参与国际公平竞争的机会，使得我国可以利用WTO规则及其有效的争端解决机制来应对国外对我国反倾销中的不公正或歧视待遇的问题。在这里，有必要先对“倾销、反倾销”问题进行简要分析。
倾销（dumping）,实际上是一种“差价销售”（price discrimination），即在两个市场上，同一种货物用两种不同价格出售。《关于实施〈1994年关税与贸易总协议〉第6条的协议》，又称为《反倾销协议》明确界定了倾销的含义“倾销是指一项产品的出口价格低于其在正常贸易中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场。”而一国要实施反倾销措施必须具备三个基本要件：1、倾销事实的发生，2、由于一国的倾销行为给另一国造成损害，3、倾销与损害之间存在因果关系。《反倾销协议》中规定的允许“抵消”（offset）或制止(prevent)该倾销行为的手段只有一种—征收反倾销税。
二、 中国出口产品屡遭反倾销指控的原因分析
从1979年8月欧盟对中国出口的糖精钠和闹钟提起反倾销调查以来，对华反倾销案件呈逐年上升趋势。1979年以来，我国企业被外国提起的反倾销指控达六百多起，自95年来，我国一直“稳居”遭受反倾销调查数量榜首，入世3年来，共有27个国家和地区对我国进行反倾销调查，共计138起，涉案金额34.5亿美元。对此，有必要进行认真分析。我认原因主要有以下几点：
1、中国的进出口贸易总额增长迅速，对世界贸易的影响力逐渐加大，这是根本原因。1994年中国出口贸易跃上千亿美元台阶，2000年又跃上2000亿美元台阶，整个90年代，中国出口贸易平均增长率达到14.5%，几乎是世界出口贸易增速的两倍。2001年（入世第一年）中国进出口贸易总额突破五千亿美元，今年的进出口贸易总额要突破万亿美元大关的计划已于近日提前实现 ，入世三年来进出口总额翻了整整一翻。中国对外贸易继1997年跃升到世界十强以后，1999年跃升到世界第9位；2000年继续上升到第七位，今年预计会超过日本从而位居美德之后排名世界第三。中国出口贸易迅速增长必然取得更大的世界市场份额，一方面引起了同类产品竞争国的疑虑；另一方面在进口国造成了同类产品的更剧烈的竞争。因此，一些国家便会想尽办法来削弱我国在某些行业和领域的比较竞争优势地位，而征收高额“反倾销税”则具有立竿见影的效果。因此一旦被调查的中国产品被课以高额反倾销税后，将会失去价格优势，对于缺乏品牌效力的国货来说其竞争力便会大打折扣。
2、欠缺合理的外贸出口结构是频遭反倾销调查的重要原因。①从出口产品的结构来看，偏重于劳动密集型的产业如纺织工业、轻工产业和农副业（尤其是捕捞业）。分析此类产品的价格构成，可以看出，人工费用占很大的比重，而这种价格构成正是此行业的比较优势之所在（美国产业工人的工资水平相当于中国工人的36倍），而这些产品在国际市场上长期呈过度竞争的态势，产品的附加值相对偏低，而构成“倾销”的一个重要条件便是“低于正常价格”，因此这些行业成为“反倾销”调查的“重灾区”便不足为奇了。②从市场结构看，我国直接出口和经香港转口的出口中有65%是以欧美为目标市场的，出口市场过于集中，这样必然会增加与这些国家产生贸易冲突的机率,据统计，近九成以上的反倾销措施是由美国、欧盟、加拿大和澳大利亚实施的。
3、反倾销作为世贸组织允许的保护国内相关产业不受冲击的法律武器，被一些国家滥用。随着各国关税的进一步降低，用关税避垒保护国内产业已不大可能，而且关税减让是双方的，任何一方不得任意提高，而反倾销税的实施是单方的，进口国有自由裁量权，反倾销税也普遍高于关税，因此各国普遍采用这种又合法又便利的方法，转嫁经济危机，保护国内工业，甚至扩大自己产品的市场占有率，将进口产品挤出国内市场。
4、“入世”后仍存在“入市”问题 。我国虽然已经成为WTO的成员，但确是以“非市场经济”（non-market economics）或称国家控制经济（state-controlled economics）的身份进入的。在反倾销法中，非市场经济国家通常是指那些实行公有制和计划经济，企业的生产、销售活动和产品价格由政府决定，货币不能自由兑换的国家。一些国家在反倾销调查过程中，采取歧视性政策，视中国为“非市场经济国家”，因而采用不合理的“替代国(subrogate country)价格比较” 的办法来衡量中国产品是否倾销。虽然近几年来，对我国非市场经济国家地位的认定有所改变（目前已有新西兰、南非和东盟从整体上承认我国的市场经济地位），但“非市场经济国家”地位问题仍未从根本上得到解决，在今后一段相当长的时间内仍然是我们无法回避的一个问题。
5、出口企业国际营销战略的失误。中国出口企业大多缺乏对国际市场的深入调研和总体把握，单纯依赖低价战略打入国际市场的居多，具体表现在短视的国际营销策略上：出口企业急于出口，同行竟相压价，给进口国留下了中国企业“低价倾销”的印象；出口企业对进口国的社会风俗、消费群体及其心理缺乏了解，忽视出口产品的技术创新和后续改进，只能以廉价销售；出口企业未能把握国际市场和进口国行情，及时调整出口商品的价格和数量，致使某些商品大量涌入进口国，增大了对我国反倾销的概率。
6、我国企业对反倾销诉讼消极应对。在对中国的反倾销案中，经常出现无人应诉的局面，结果使对方不战而胜，除因“一国一税”制度 使企业应诉积极性降低（应诉企业是既出钱又出力，但是打赢了官司，所有涉诉企业都能免费分享其成。打输了，只能是自己承担所有的因诉讼带来的费用和经济损失）之外，企业缺乏反倾销应诉意识是问题关键所在。而应诉经费不足、反倾销专业人才匮乏等问题亦导致企业应诉不力。而且越是如此就越导致国外的变本加厉，久而久之，又鼓励了国外相关产业的反倾销势头。比如在1994年，美国对中国大蒜进行反倾销调查时，就是由于没有中国公司应诉，结果我国被裁定了高达376%的反倾销税，中国大蒜被迫退出美国市场。而且在大蒜案之后，由于起诉方律师看到了中国企业不愿应诉，又鼓动美国蜂蜜行业对中国提起反倾销诉讼；在蜂蜜案件进行过程当中。还是这家律师事务所，又说服美国自行车生产企业对中国提起诉讼，接下来是蘑菇罐头，再接下来是靛蓝染料，总共影响了中国高达3亿美元的出口。
三、 我国应对国外反倾销的法律策略
正像前面说的那样，中国尽管已经加入世贸组织，但是在最近的十几年中（2016年以前），无法改变在美国及欧盟反倾销诉讼中的非市场经济地位这一残酷现实。但是这并不意味着我们只能坐以待毙。消极以对。事实上入时三年来，虽然国际贸易保护主义有所抬头，我国产品频繁遭遇反倾销，但由于我国有关部门进一步加大了组织应诉、法律指导、经费支持等方面的工作力度，这些年我国的反倾销应诉工作成效显著，据统计近几年的绝对胜诉率（无税和无损害结案）达到37.5%。由此可见，只要策略对头方法得当，我们还是可以取得一定成效的。以下就是一些具体的法律策略。
1、用WTO争端解决机制 来解决反倾销争端
在正式成为世界贸易组织成员之前，我们的企业只能寄希望于精通外国反倾销法的律师，尽量减轻非市场经济地位的危害，减少损失。但是现在情况不同了，我国已成为WTO正式成员方，这样今后再遭到不合理的待遇或是遭到有违世贸宗旨的不公平对待时，我们完全可以诉之争端解决机构DSB(Dispute Settlement Body)，迫使对方纠正其错误行为。
2、完善相关法律，增加谈判筹码
一些国家将我国视为非市场经济国家，但却认定了俄罗斯的市场经济地位 ，这些国家无视我们的改革开放所取得的成果,无视这些年来经济建设所取得的巨大成就，这无疑是对社会主义公有制的一种歧视。一些国家在认定一国是否属于市场经济国家时，夹杂了太多的意识形态上的东西，这种人为将法律、经济问题政治化的行为说到底就是冷战思维在作祟，不仅违背了WTO《反倾销守则》的规定,而且是对世贸组织所倡导的公平与自由贸易原则的公然践踏。但是同时,我们也应该从自己身上找毛病。我国在此方面的法律制度的确还不是很健全,《反垄断法》、《物权法》还没有出台,《企业破产法》至今还是试行版,《公司法》依然存在许多急需修订之处。这在某种程度上造成我国的企业(尤其是国有企业)不能成为真正意义上的市场竞争的主体,不能完全按照市场经济的要求来运作。而这又会成为这些国家否认我国市场经济地位的口实。
对我国而言，虽然短时期内非市场经济地位无法改变（实际上新西兰、马来西亚、新加坡和东盟整体确认我国为完全的市场经济国家，美国和欧盟也把确认我国为市场经济国家的问题提上了议事日程），但这并不意味着中国的每一个企业或者行业都因此注定遭到反倾销调查，只要我们的企业能够证明其产品的成本和价格结构按市场原则来运作，是能够获得市场经济地位的承认。中国入世首席谈判代表、现任博鳌亚洲论坛秘书长的龙永图在日前举行的“中国50年经济·长安论坛”上强调：“依据《中国加入WTO议定书》第15条，只要企业能证明自己在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，没拿政府补贴，没有恶性竞争，没做假账，就可采用中国国内的价格或成本。”这其实给遭受反倾销调查的国内企业提供了一条生路，避免了过去被一棒打死的命运，3年来有不少成功案例。事实上已经有很多国家早已在反倾销中认定了某些中国企业的市场经济地位。
3、发挥商会、行业协会的积极作用。
商会及行业协会在沟通政府与出口企业的关系上有着承上启下的桥梁和纽带作用，在反倾销调查中具有政府及企业不可替代的规范和协调作用：通过规范本行业企业行为，尽可能减少败诉案件的发生；通过组织本行业涉案企业应诉，尽可能减少败诉案件的发生。多年来我国出口产品价格混乱，定价不合理，缺乏协调。行业商会在反倾销的实践中已认识到了这一点，各企业在多年的市场竞争中也体会到价格大战的危害，许多行业商会也对出口产品确定了相对统一的出口底价。但不乏企业违反规定，与进口商勾结，制造假文件，规避这种限价。为避免这种情况的发生，对于那些违反商会规定的企业，一旦发现要严格按照有关的规定制裁，特别是在出口数量和配额上加以制裁，必要时还应追究因违规行为而给其他企业造成的损失，特别是因此而遭到国外反倾销投诉的，对违规企业要按该行业最后被确定的平均反倾销税的一定比例加以处罚，使得个别害群之马不敢再危害整个行业的出口秩序。因此为了使商会更好的发挥作用，可以赋予商会和行业协会一定的权利。
4、提高企业应诉积极性，打好WTO官司
以往对华反倾销案件中，中国企业应诉率低的原因很复杂，但怕打“洋官司”或希望别人应诉，自己搭便车的想法是最主要的因素。有鉴与此，我们的相关部门应制定具体的操作规则，对积极的应诉企业给予奖励，贯彻“谁应诉谁受益”原则。另外，具体应诉中，企业除了要聘请精通WTO规则、国际法和国际贸易知识的律师抗辩外，关键是做好举证工作，就被诉企业情况、国内市场、起诉国销售情况、生产成本等内容，在律师指导下填写问卷调查。这也有赖于国内反倾销律师和专业队伍的建设，有赖于国内反倾销基金的尽早设立。
5、修改现行反倾销法律
我国的《反倾销和反补贴条例》需要不断完善，与国际反倾销法律接轨。首先，我国的《反倾销和反补贴例》已经增加了累计评估等新内容，但是对于什么是规避行业，哪些行为属于规避行为，对于进口倾销产品形式的变化如何辨认还要进一步作出明确的规定，提高其可操作性，阻止国外一些企业利用我国反倾销措施的不完善在我境内进行倾销。其次，反倾销调查期限应该缩短。我国规定自立案调查决定公告之日起至最终裁定公告之日止为12个月，特殊情况可以延长至18个月，这与一些国家或地区的立法有差距。欧洲委员会立案的调查期一期在6-8个月内结束，最长不得超过1年。调查时间相对短一些，可以裁定倾销存在的可能性就大些，可以控制倾销者规避法律的行为。再次，我国反倾销的主管机构复杂，涉及到国家商务部，国家经济委员会及海关总署，商务部同海关总署进行倾销和倾销幅度的调查，国家经贸委员会同国务院有关部委进行损害的调查，这种方式造成了资源浪费，增加了协调难度，降低了效益。最好由一家机构全面负责倾销和损害的调查，管理的简单使反倾销诉讼程序快捷，也使企业利用反倾销程序保护自己的利益具有更大的有效性。
6、企业要加强财务管理，完善、规范会计资料。
在反倾销调查中企业必须提供完整、规范的会计资料，由此来认定正常价值，否则由进口国政府选定的第三国同类商品的出口价作为替代价确定正常价值，而进口国所选的替代价肯定对应诉方不利。所以，企业应加强财会工作，使企业会计资料符合国际规则，在进口国的反倾销调查中能够提供完善且符合规范的有关会计资料。我国的一些应诉企业在反倾销诉中败诉，部分原因就是不能提供有关商品生产的会计资料。
7、利用WTO规则解决国外对华反倾销中不公正待遇。
（1）利用WTO反倾销委员会成员的身份，对其他成员实施反倾销法提出自己的意见。（2）作为第三方，在参与另两个成员间的争端解决程序时，向WTO工作组提交自己的法律意见及陈述。（3）与其他发展中国家一起，努力争取WTO成员在采取反倾销措施时给予发展中国家更多的保护。
8、做好“自己的”反倾销工作
就反倾销问题，龙永图表示，反倾销是符合世贸组织规则的合法贸易措施，没有什么大惊小怪的。中国在遭到外国反倾销的同时也对国外产品进行反倾销，比如我们成功地对某些国家出口到中国的新闻纸和钢材采取了反倾销措施，保护了国内的产业。我们反对的是有些国家滥用反倾销条款，但这不是说，我们要在反倾销问题上实行双重标准，只许我们反别人，不许别人反我们。
四、总结
改革开放二十多年来，我国的外贸事业有了飞速的发展，已经成为一个名副其实的‘贸易大国’，但是离‘贸易强国’的目标还有不小的距离。欲使中国从贸易大国变为贸易强国就要从现在开始，借助加入WTO的契机，参与制定WTO规则，利用世贸组织规则，积极行使成员的权利，争取为中国外贸发展创造更好的环境。当前最紧迫的就是要作好反倾销工作。
【参考文献】：
1、 赵维田：《世贸组织（WTO）的法律制度》，吉林人民出版社，2000年版。
电力工业部安全监察及生产协调司关于颁发《电网调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试行）》的通知
电力工业部
电力工业部安全监察及生产协调司关于颁发《电网调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试行）》的通知
电力工业部
19970411
【失效日期】
安生生(1997)41号
为推动电网调度机构安全文明生产达标工作顺利进行，使达标工作规范化，根据部颁《电网调度机构安全文明生产达标考核办法（试行）》（以下简称《考核办法》），制订了《电网调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试行）》（以下简称《考核实施细则》），现予颁布，自即日起试行。
本《考核实施细则》是对《考核办法》的进一步说明和细化，适用于网、省调度机构达标考核及验收工作。《考核实施细则》试行中遇到的问题，请及时与国调中心联系。
附件１：电网调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试
行）
附件２：调度机构有关专业应具备的标准、规程（文件）、制度
和资料
【名称】 附件１：电网调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试行）
【题注】
【章名】 １ 总 则
１．１ 为使“电网调度机构安全文明生产达标”（以下简称“达标”）考核、实施及验收工作科学化、规范化，确保达标工作质量，特制订《网、省调度机构安全文明生产达标考核实施细则（试行）》（以下简称《细则》）。
１．２ 本《细则》对部颁《电网调度机构安全文明生产达标考核办法（试行）》（以下简称《达标考核办法》）中达标的必备条件做了进一步说明，对附件中的五项考核内容及评分规定进行了细化，明确了考核要求、验收程序和检查内容。
１．３ 本《细则》是《达标考核办法》的补充，适用于网、省调度机构达标考核、实施及验收工作。
【章名】 ２ 申报达标验收应具备的条件及申报要求
２．１ 申报达标验收的电网调度机构（以下简称申报单位）开展达标工作应满一年（自１～１２月的完整日历年），且符合达标标准，方可提出验收申请。
２．２ 验收申请包括如下内容：
１）验收申请报告；
２）《电网调度机构安全文明生产达标申报（复查）表》一式五份；
３）自查报告；
４）主要考核指标完成情况的说明（包括计算方法）；
５）其他必要的证明材料。
２．３ 验收申请报送验收责任单位（见第３．１条），正本报负责单位，副本（内容同前，达标申报表为一份）报参与单位。
２．４ 自查工作与自查报告编写要求。
２．４．１ 按照本细则要求，科学、严谨、实事求是地进行自查；
２．４．２ 语言简练，修辞朴实，内容具体；
２．４．３ 计算公式正确，统计计算结果准确；
２．４．４ 电网实时数据以调度自动化系统采集为依据。
２．５ 验收申请应在考核年次年的３月中旬前报出。
【章名】 ３ 考评验收的组织
３．１ 网、省调度机构安全文明生产达标考评验收工作的责任单位。
３．１．１ 网内省级调度机构的考评验收工作由网公司达标管理部门负责（负责单位），省公司达标管理部门和网级调度机构参与（参与单位）。
３．１．２ 网级和独立省级调度机构的考评验收工作分别由各网、省公司达标管理部门负责（负责单位），国家电力调度通信中心参与（参与单位）。
３．１．３ 考评验收工作由负责单位牵头组织。
３．２ 责任单位接到申报单位的验收申请后，经初审磋商，决定是否进行考评验收。
３．３ 达标考评验收应组成验收组进行。验收组由７～１１人组成，其成员应具备权威性、代表性，熟悉调度业务和达标工作。
３．４ 验收组内设若干工作小组（５～７个）进行具体的验收工作。
【章名】 ４ 考评验收工作程序与要求
４．１ 验收的准备工作
４．１．１ 对申报单位的验收申请进行审查，确认符合验收条件。
４．１．２ 对ＡＧＣ功能按实用化标准提前进行专项验收或复查。
４．２ 工作小组工作内容：
４．２．１ 对全部达标指标进行审查，核对有关资料、数据、原始记录。
４．２．２ 根据需要对必备条件和考核指标进行抽测与现场检查，召开必要的座谈会，听取意见。
４．２．３ 工作小组的工作时间一般不少于２天，并汇总写出验收工作报告。
４．３ 考评由验收组进行，其工作内容与步骤如下：
１）听取自查报告；
２）审议专项验收报告和验收工作报告；
３）现场检查；
４）召开必要的座谈会；
５）评议必备条件是否符合要求；
６）对五项考核指标进行考核评分；
７）通过验收结论。
４．４ 考评工作结束后，可召开验收会议。会议程序为：
１）宣布验收组组成；
２）听取专项验收报告和验收工作报告；
３）宣布验收结论；
４）会议发言；
５）会议总结。
４．５ 考评验收工作要严肃认真、坚持标准、实事求是、客观公正，确保验收工作质量。
４．６ 在考评验收工作中，要坚决执行廉政建设各项规定。验收工作结束时，领导小组应征求有关方面意见。
４．７ 考评验收结果由验收负责单位于４月底前报国家电力调度通信中心（一式三份），包括如下内容：
１）验收意见；
２）考评验收工作的主要材料：验收组组成、验收结论、专项验收（或复查）报告、验收工作报告和有考评验收结果的达标申报表；
３）其他必要的材料。
【章名】 ５ 必备条件的考评验收
５．１ 领导班子坚持党的基本路线，改革开拓，团结进取，廉政勤政，无违法违纪事件。考核年度未发生造成重大社会影响的恶性事件。
条件说明：
１）有领导班子成员年度工作考评制度并认真执行；
２）领导班子民主生活制度化，记录齐全；
３）认真执行中纪委关于领导干部廉洁自律的各项规定，领导班子成员未受纪律处分，未发生上级通报批评事件；
４）考核年度本单位职工未发生造成重大社会影响的恶性事件；
５）听取网、省公司有关部门及职工代表对该领导班子的评价，满意率达到８０％以上（以问卷方式调查）。
５．２ 坚持两个文明一起抓，两手都要硬；坚持和改进思想政治工作，全面提高职工队伍整体素质；职工队伍稳定，具有良好的社会形象。考核期内被评为省公司级及以上文明单位。
条件说明：
１）制订精神文明建设规划及年度工作计划；
２）认真开展思想政治工作，积极开展建设职工之家等项活动；
３）开展评先创优活动；
４）具有网、省公司及以上机构颁发的文明单位证书。
５．３ 加强法制建设，认真贯彻执行《电力法》和《电网调度管理条例》，依法管理，依法调度。
坚持统一调度、分级管理的原则。本单位所制定的一切有关电网调度的规程、规定均未与《电网调度管理条例》及其配套文件相抵触。实行调度系统值班人员培训、考核、持证上岗。不发生违反调度纪律的事件。
条件说明：
１）在调度业务活动中无违法违纪行为，不发生违反调度纪律的事件；
２）对所辖调度对象发生违反《电网调度管理条例》的事件立即制止，严肃处理，无姑息纵容的情况；
３）本单位所制定的一切有关电网调度的规程、规定、均未与《电网调度管理条例》及其配套文件相抵触；
４）实行调度员培训、考核、持证上岗制度，办法按部有关规定执行；
５）加强并网调度协议管理工作，做好协议签订工作，建立专门档案，并严格履行。
５．４ 保证电网安全运行。不发生本单位责任的主网稳定破坏、大面积停电事故；不发生生产人身死亡或群伤事故和本单位责任的电网运行人身死亡事故；不发生火灾事故。考核期内未发生调度机构责任事故。
条件说明：
１）不发生本单位直接责任的所辖主网的稳定破坏事故和大面积停电事故。大面积停电事故所造成的后果按ＤＬ５５８－９４《电业生产事故调查规程》第２．３．１．３条所列考核。
２）不发生生产人身死亡或群伤事故。生产人身死亡事故按ＤＬ５５８－９４《电业生产事故调查规程》第２．１．１条规定统计。
３）不发生本单位所属生产用建筑物的火灾事故。
４）考核期内未发生调度机构责任事故，事故以相应的安监部门的认定为准。
５．５ 保证电网频率合格。年责任频率合格率不低于９９．５％（详见《电网调度机构安全文明生产达标考核办法》五、注１）。
条件说明：
１．频率考核允许偏差标准
按部颁《电力工业技术管理法规》中的有关规定执行，装机容量在３０００ＭＷ及以上电力系统，频率允许偏差为±０．２Ｈｚ；装机容量在３０００ＭＷ以下电力系统，频率允许偏差为±０．５Ｈｚ。
２．频率合格率的计算
参照能源电〔１９９０〕３８９号文《关于颁发电力行业国家级标准（试行）的通知》中第九部分《电力调度国家级企业等级标准》中的规定执行，即
年累计责任额
年日历时间－
年责任频 率不合格时间
Ｋ＝－－－－－－－－－－－－×１００％
率合格率 年日历时间
其中 时间单位为ｓ；采样周期：１９９７年５月１日前，按各网有关
规定执行；１９９７年５月１日后，按调度〔１９９７〕４号文执行。
３．考核标准
独立省（含粤、桂、云、贵）电网调度机构年责任频率合格率Ｋ≥９９．５％；
跨省电网中网调和各省（市、区）调度机构年责任频率合格率大于等于按全网年频率合格率考核标准分解到各网、省（市、区）调的目标值Ｋi。
（１）Ｋi＝〔１－τ（１－９９．５％）〕×１００％
其中 τ＝网调、省（市、区）调统调电力／全网统调电力
式中 τ棗统调电力系数。
（２）按网局根据考核标准分解下达到网调和各省（市、区）调的指标。
以上由网局根据本网情况确定其中一种方式考核并报国调中必备案。
５．６ 保证电网运行电压合格。调度机构管辖的电力系统电压监测点合格率不低于９８％（详见《电网调度机构安全文明生产达标考核办法》五、注２）。
条件说明：
１）电压质量监测以ＥＭＳ采集的调度范围内２２０ｋＶ及以上母线电压数据为依据，暂定以不少于全部监测点７０％的考核点数据进行统计考核。考核点选择应能反映调度范围电网电压质量状况，并报上级调度部门认可。
２）电压合格率的计算：
考核点年 考核点年累计电压合格时间
＝－－－－－－－－－－－－×１００％
电压合格率 考核点年累计运行时间
各考核点年电压合格率之和
年电压合格率＝－－－－－－－－－－－－×１００％
考核点点数
３）电压质量考核标准：
５００（３３０）ｋＶ变电所５００ｋＶ母线电压允许电压偏差为额定电压的０％～１０％。根据电网状况，个别母线电压允许偏差也可选择为额定电压的－３％～５％。
发电厂的５００ｋＶ母线、发电厂和５００（３３０）ｋＶ变电所的２２０ｋＶ母线电压允许电压偏差为额定电压的０％～１０％。
２２０ｋＶ变电所的２２０ｋＶ母线电压允许电压偏差范围为额定电压的－３％～７％。根据电网状况，个别母线电压允许偏差也可选择为额定电压的±５％，但须经上级调度主管部门批准。电压在允许偏差范围内偏差幅度不应大于５％。
４）采样周期：
采样周期暂定不大于１ｈ，利用ＥＭＳ采集的电压数据，编制软件对电压合格率进行统计。
５．７ 努力减少网损，保持网损率不高于前两年平均值，且网损降低系数Ｋ≥０．００７（详见《电网调度机构安全文明生产达标考核办法》五、注３）。
条件说明：
１）网损是指本公司所调度的输电网产生的损耗，按照电能关口计量装置进行统计和考核。
输入电量－输出电量
网损率＝－－－－－－－－－×１００％
输入电量
输入电量是发电厂上网电量、邻网输入电量和其他各类上网电量之和；输出电量是向下一级电压电网供电量和送入邻网电量。
２）各网省局应按所调度电网范围设置电能关口计量装置。网损计量和统计以电能关口计量装置的数值为准。对发电厂上网电量要按照《关于明确发电厂供电量计量点的通知》（安生技〔１９９６〕９４号文）的规定进行计量。跨省电网间和省间联络线的网损计量按现行有关协议和规定执行。
３）当由于多发水电和新增远距离电源点等原因引起网损增加，可考虑对网损考核基准值（Ｘ）进行修正，但须报送详细计算报告，由上级主管部门核定。
５．８ 本调度机构电网调度自动化系统通过实用化验收，并保持实用化水平；所辖地区调度机构中８０％及以上的电网调度自动化系统通过实用化验收。跨省电网、省网间联络线月电能量采集完成率不低于９５％（详见《电网调度机构安全文明生产达标考核办法》五、注４）。ＡＧＣ功能达到部颁实用化标准。
条件说明：
１）电网调度自动化系统已经通过实用化验收，且经上级主管部门复查（不超过２年）；考核年内每个月的各项指标不低于实用化基本要求（事故遥信正确动作率按年统计）。
２）所辖地区调度机构中８０％及以上的电网调度自动化系统已经通过实用化验收。对于各网调，其网内６０％以上地区调度机构的电网调度自动化系统也应通过实用化验收。定期组织（不超过３年）对所辖范围内已通过实用化验收的地区电网调度自动化系统进行复查。
３）跨省电网、省网间联络线电能量采集完成率考核年内各月均不低于９５％。独立省网无该项指标。统计公式为：
实采的联 当月日 ∑应采各联络线
×（ － ）
月电能量 络线条数 历时间 当月不合格时间
＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
采集完成率 应采集的 当月日
×
联络线条数 历时间
式中 各联络线当月不合格时间棗各联络线电能量数据不准确
和中断的时间。
４）ＡＧＣ功能已通过实用化验收，且ＡＧＣ功能年投运率≥７０％，ＡＧＣ控制年合格率≥９８％。
对于在考核年内ＡＧＣ通过实用化专项验收的单位，在连续６个月的考核期内，其ＡＧＣ功能投运率≥７０％，ＡＧＣ控制合格率≥９８％。
全年ＡＧＣ功能投运小时数
ＡＧＣ功能年投运率＝－－－－－－－－－－－－×１００％
全年日历小时数
式中 全年ＡＧＣ功能投运小时数棗ＡＧＣ功能投入并发挥作用
的时间。
ＡＧＣ控制年合格率＝〔（全年ＡＧＣ功能投运小时数－ＡＣＥ不合格小
时数）／全年ＡＧＣ功能投运小时数〕×１００％
式中 ＡＣＥ不合格小时数棗ＡＧＣ功能投入时，电网频率偏差
（按实用化验收标准）或联络线偏
差（按各网、省确定的值考核）连续
超过规定值１ｍｉｎ的累计时间。
资料要求：
有完整的ＡＧＣ投运记录。这些记录包括：参加ＡＧＣ的机组（电厂）每天投入ＡＧＣ控制的时间记录；每天主站端ＡＧＣ功能的投运时间记录以及相应ＡＣＥ偏差变化曲线（每分钟１点）。
５．９ 保障电网继电保护和安全自动装置正确动作。２２０ｋＶ及以上电网保护正确动作率≥９５．５％。
条件说明：
本条按《电力系统继电保护及安全自动装置评价规程》执行。
继电保护年 年正确动作次数
＝－－－－－－－×１００％
正确动作率 年动作总次数
２２０ｋＶ及以上系统继电保护装置是指：接入２２０ｋＶ电压等级的１００ＭＷ及以上发电机、５０Ｍｖａｒ及以上调相机，接入电压为２２０ｋＶ及以上变压器、母线、线路（含电缆）、补偿装置、高压厂用变的继电保护装置及自动重合闸、远方跳闸装置等。
５．１０ 本调度机构所辖通信站均已达标。
条件说明：
１）本条仅考核本调度机构人员直接维护管理的通信站；
２）应出具主管部门颁发的标准化通信站验收合格证书或铜牌。
【章名】 ６ 五项指标的考评验收
６．１ 关于评分标准等级的含义：
１）优，满足本条各项考核内容要求；
２）良，基本满足本条各项考核内容要求，个别考核内容不满足；
３）一般，大致满足本条各项考核内容要求，２～３个考核内容不满足考核要求；
４）差，本条３项以上或全部考核内容不满足要求。
６．２ 评分标准等级的分数折算：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 标 准 分 ｜ 优 ｜ 良 ｜ 一般｜ 差 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜
｜每条标准分为１０分者｜ ９～１０｜７～９ ｜５～７｜０～５｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－｜
｜每条标准分为１５分者｜１２～１５｜９～１２｜６～９｜０～６｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
６．３ 五项指标考评验收内容，见表１～表５。
【章名】 ７其 他
７．１ 申报单位应提供必备条件及考核指标等的有关资料、文件、记录及计算公式、结果等，以备验收时查阅，并安排必要的管理及专业人员配合验收工作。
７．２ 本《细则》由部主管部门制订并负责解释。
表１ 安全工作考核
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜序｜ 主要考核 ｜ 检查内容 ｜ ｜标 ｜ 考 核 分 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ 评分规定 ｜准 ｜－－－－－－－－｜备 注｜
｜号｜ 内 容 ｜ 及要求 ｜ ｜分 ｜自查｜验收｜审核｜ ｜
｜－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜
｜ ｜ ｜ １．有专门安｜ 无安全机构 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜全生产管理的 ｜或安全责任制 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜机构或人员； ｜扣１０分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 安全监察机 ｜ ２．安全生产｜ 不完备或不 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜构健全，建立安｜责任制及实施 ｜健全扣０．５～２｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜全生产责任制 ｜情况； ｜分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜１｜且落实，有健全｜ ３．安全管理｜ 发生５．４条 ｜１０｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜的安全管理网 ｜网； ｜之外的事故及 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜和安全保证体 ｜ ４．是否发生｜障碍扣１～５ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜系及奖惩制度 ｜５．４条之外的｜分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜事故及障碍； ｜ 无奖惩制度 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ５．奖惩制度｜扣３分，实施不 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜及实施情况 ｜力扣０．５～２分｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜
｜ ｜ 安全第一责 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜任者按规定到 ｜ ｜ 抓安全工作 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜位，安全工作摆｜ １．安全会议｜不力扣１～ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜到重要议事日 ｜及安全工作 ｜３分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜程。各部门分 ｜记录； ｜ 安全责任不 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜类人员安全职 ｜ ２．安全责 ｜落实扣０．５～ ｜１０｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜２｜责明确，安全责｜任制； ｜２分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜任落实。年度 ｜ ３．安全工作｜ 工作计划不 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜安全工作有计 ｜计划及总结 ｜健全扣０．２～ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜划、有重点、有｜ ｜１分 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜整改措施、有实｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜效、有总结 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜
｜ ｜ 现场规程齐 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜全并及时修订。｜ ｜ 种类及数量 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜定期进行安规 ｜ １．规程种类｜不足扣０．１～１｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜学习、考试，记｜及数量； ｜分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜录齐全。新工 ｜ ２．学习和考｜ 制度不健全 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜人（含临时工）｜试制度及记录、｜及执行不好扣 ｜１０｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜３｜入局进行安全 ｜资料； ｜０．２～２分； ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜教育，特种人员｜ ３．培训制度｜ 安规考试每 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜及值班人员上 ｜及记录 ｜少５人、入局教 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜岗前考试合格，｜ ｜育每少１人扣 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜并定期进行培 ｜ ｜１分 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜训 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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