中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕17号



　　　 现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月15日



附件：《证券公司分支机构监管规定》.doc



证券公司分支机构监管规定



　　　第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
　　　第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
　　　第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
　　　第五条 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
　　　（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
　　　（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
　　　（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
　　　（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
　　　（五）现有分支机构管理状况良好；
　　　（六）中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：
　　　（一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）公司最近2年合规情况的说明；
　　　（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；
　　　（五）公司现有分支机构管理情况的说明；
　　　（六）拟设分支机构业务范围的说明；
　　　（七）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
　　　第七条 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料： （一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；
　　　（四）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
　　　第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
　　　第十条 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。
　　　分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。
　　　经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。
　　　第十一条 证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。
　　　第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
　　　证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
　　　第十三条 分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。
　　　第十四条 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。
　　　第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
　　　分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
　　　第十六条 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。
　　　第十七条 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。
　　　分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
　　　代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。
　　　证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
　　　第十八条 发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
　　　第十九条 分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。
　　　第二十条 证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
　　　第二十一条 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
　　　第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）同时废止。
　
　
　
　
　
　
　
　
　　
　
　
福建省漳州市人民政府办公室


漳州市人民政府办公室关于转发漳州市城市生活饮用水二次供水管理办法的通知

漳政办〔2008〕137号

各县（市）人民政府，漳州、常山开发区管委会，市直各单位：
　　经市人民政府研究同意，现将市建设局、卫生局制订的《漳州市城市生活饮用水二次供水管理办法》转发给你们，请认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　漳州市人民政府办公室
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年七月三十一日


漳州市城市生活饮用水二次供水管理办法

市建设局 市卫生局

（二○○八年六月二十七日）

第一章 总则

　　第一条 为加强漳州市城市生活饮用水二次供水管理，保证生活饮用水卫生安全，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《城市供水条例》、《城市供水水质管理规定》、《生活饮用水卫生监督管理办法》、《二次供水设施卫生规范》（GB17051-1997）及《福建省城市生活饮用水二次供水管理办法》等有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
　　第二条 本办法所称的生活饮用水二次供水（以下简称二次供水）是指单位或个人使用储存、加压等设施，将城市公共供水系统或自建设施供水经储存、加压后再供用户的供水形式。
　　二次供水设施是指集中式供水经储存、处理、输送等方式来保证正常供水的设备及管线。包括储水设备（高、中、低位水箱和蓄水池）、水处理设备（过滤、软化、净化、矿化、消毒等设备）和供水管线（供输饮用水的管线、阀门、龙头等）。
　　第三条 本办法适用于城区范围内进行二次供水单位及其设施的设计、建造、维修、保洁和使用的单位和个人。
　　第四条 县级以上人民政府城市供水行政主管部门负责本辖区内二次供水的行政管理工作。
县级以上人民政府卫生行政主管部门负责本辖区内二次供水的卫生监督工作。
　　第五条 鼓励有益于卫生安全的二次供水设施的新技术、新设备的研制、开发和使用。

第二章 设施建设

　　第六条 新建、改建、扩建二次供水设施，其选址、设计必须符合卫生要求，在工程设计审查和竣工验收时应当有当地城市供水行政主管部门和卫生行政主管部门人员参加，对不符合二次供水卫生要求的必须予以整改。
　　本办法颁布实施前已投入使用的，应当在一个月内向当地城市供水行政主管部门报送二次供水设施竣工验收资料。
　　第七条 二次供水设施应符合国家标准《二次供水设施卫生规范》的规定，并符合下列卫生要求：
　　（一）二次供水储水设施应与消防水池分建；
　　（二）水箱的容积设计不得超过用户48小时的用水量；
　　（三）二次供水设施应便于防护和清洗，排水应通畅，低位水池应建立在有排水条件的底盘上；
　　（四）储水设备结构合理，水管布置得当，不存在死水区；
　　（五）二次供水设施所使用的管件、管材以及防护涂料等涉及饮用水卫生安全的产品应取得卫生许可批件；
　　（六）二次供水的上、下水池管道不得与供水企业的公共供水管道直接连通，低位水池的溢水口严禁与下水道相连；
　　（七）蓄水池周围10m以内不得有渗水坑和堆放的垃圾等污染源，水箱周围2m内不应有污水管线及污染物。
　　第八条 二次供水设施运行不得间断。因设备维修、水箱清洗等原因确需停水的，管理单位应提前24小时通知用户，清洗结束后应及时供水；因不可预防故障造成停水的，应在抢修的同时通知用户。
　　第九条 任何单位和个人不得擅自改动、拆除、损坏和侵占二次供水设施。

第三章 设施管理

　　第十条 二次供水设施实行业主负责制，由业主或业主委托的物业服务企业依据服务合同的约定负责二次供水设施的日常管理工作；城市供水行政主管部门或物业主管部门和卫生主管部门负责对物业服务企业二次供水日常工作的监督指导。
　　第十一条 二次供水设施管理单位应承担以下职责：
　　（一）建立二次供水设施卫生管理制度，配备专（兼）职人员负责设施的卫生管理，二次供水管理员应持有有效的健康证，经卫生知识培训合格后方可上岗；
　　（二）按规定办理《漳州市饮用水二次供水用户登记卡》，详细填写每个水箱、水池的自然状况和清洗、检测情况的记录，随时接受有关部门的检查和监督；
　　（三）水箱、水池须加盖、上锁，锁匙由二次供水管理人员保管。管理人员按要求对设施进行维护和管理，确保设施的完好和正常运行，保证安全供水；
　　（四）水泵房、水池和水箱周围应保持干净整洁、无积尘，不得堆放杂物，水泵房应保持良好的通风及照明，不得在水泵房内吸烟、吐痰；
　　（五）负责委托有二次供水清洗消毒资质的专业队伍对二次供水设施定期进行清洗消毒，每半年不少于一次，每次清洗完毕七日应抽取水样委托有资质的水质检测单位进行水质检测，水质检测结果应及时张榜公布，检验不合格的，应重新清洗直至检验合格；
　　（六）当水质受到污染或出现异常，可能危及人体健康时，应立即采取控制措施，并向当地卫生、城市供水行政主管部门报告，协助卫生部门调查，及时对二次供水进行处理，经市卫生部门检验合格后方能恢复供水。
　　第十二条 直接从事二次供水清洗消毒的作业人员，必须取得市级卫生主管部门颁发的健康证，并经技术业务知识的培训，取得市供水主管部门颁发的《二次供水设施清洗消毒人员岗位证书》（以下简称《岗位证书》）后，方可上岗，岗位证书每年换证一次。
　　凡患病毒性肝炎、活动性肺结核、伤寒、痢疾、化脓性或渗出性皮肤病及其他有碍于二次供水卫生的疾病的人员和病原携带者禁止直接从事二次供水、管水和清洗消毒工作。
　　第十三条 二次供水设施清洗消毒费应当严格按照物价部门核定的标准收取，不得乱收费。
　　第十四条 各级城市供水行政主管部门、卫生行政主管部门负责对本辖区内二次供水进行监督管理，定期或不定期对二次供水进行检查。
　　第十五条 二次供水设施清洗消毒所使用的清洁用具、清洗剂、除垢剂、消毒剂等必须符合国家有关规定和标准，不得对二次供水造成二次污染。

第四章 卫生监督

　　第十六条 县级以上人民政府卫生行政部门负责本行政区域内的二次供水的卫生监督监测工作，对突发性二次供水污染事故和二次供水污染可能危及人体健康事件进行调查，采取控制措施。
　　第十七条 县级以上人民政府卫生行政部门对已造成二次供水污染事故或发现水质污染危及人体健康时，可以对二次供水设施管理采取下列临时措施：
　　（一）封存造成二次供水污染事故或可能造成污染事件的物品；
　　（二）责令立即停止供水并进行清洗、消毒，直至消除污染，水质检验合格后方可恢复供水。

第五章 附则

　　第十八条 有条件的单位或业主，可结合城市房屋“平改坡”和“一户一表”改造工程对住宅及其他建筑物的二次供水方式进行改造，可采用变频恒压供水等技术取代屋顶水箱，从根本上确保城市饮用水的水质和水压。
　　第十九条 各县（市、区）人民政府按属地管理原则负责组织、发动、督促城市居民业主做好二次供水管理。芗城区、龙文区人民政府负责抓好市区无委托物业管理的二次供水工作的落实。
　　第二十条 城市供水行政主管部门和卫生主管部门可结合实际情况制定二次供水清洗消毒企业管理实施意见。
　　第二十一条 本办法自2008年9月1日起施行。