工程总承包中分包单位的法律地位及责任

——评天津市某工程总承包中施工承包纠纷案件

上海建纬律师事务所 宋仲春

一、案件背景
天津某生产企业（下称“业主”）将新建厂房项目（包括厂房及办公楼，下称“工程项目”）以工程总承包方式发包给一设计单位（下称“工程总承包单位”），2005年4月18日工程总承包单位将其承包范围中除桩基、主体钢结构以外的土建、安装工程施工任务分包给某建筑企业（下称“施工单位”）承建，桩基、钢结构由工程总承包单位另行发包。为此，工程总承包单位与施工单位签订了施工合同，合同约定的开工日期为2005年3月29日，竣工日期为2005年11月20日；并约定除尾项工程外，工程竣工验收合格后，施工单位应向工程总承包单位提交结算文件进行结算。
施工合同签订后，施工单位按约进场施工，2005年10月8日业主启用联合厂房进行生产设备安装， 2005年11月28日启用办公室办公使用，于2006年1月18日至20日开始试生产；2006年3月15日，现场门卫正式由业主接管并由各方成立验收小组着手准备对工程正式验收。2006年4月4日业主全面对整个工程进行接收，但直至2006年7月2日施工单位提起仲裁时整个工程项目仍未进行竣工验收。
在施工合同履行过程中，工程总承包单位与施工单位因竣工时间与工程价款结算发生争议，2006年3月26日，施工单位向工程总承包单位递交了结算文件，工程总承包单在收到的结算文件后50天内未对施工单位的结算文件作任何答复，于2006年6月28日，施工单位向工程总承包单位人发出终止合同通知书。
2006年7月2日，按照施工合同约定的仲裁条款，施工单位向天津仲裁委员会提起仲裁请求，要求终止施工合同，并要求工程总承包单位支付工程款及拖欠工程款利息，工程总承包单位则以整个工程未经竣工验收，施工单位应与工程承包单位一起向业主承担整个工程逾期竣工的连带责任，施工单位无权要求结算并提起反请求要求施工单位承担逾期完工的责任。
本案的主要争议焦点在于：1、施工合同中约定的“工程竣工验收合格后，施工单位应向工程总承包单位提交结算文件进行结算”中的“工程竣工验收合格”是指整个工程竣工验收合格还是施工单位承包范围内工程竣工验收合格？2、工程项目未经正式验收程序，业主提前使用，如何确定具体竣工时间？
笔者认为，要解决上述案件中两个争议焦点问题，必须首先明确采用工程总承包模式中，工程总承包单位与承建施工任务的施工单位之间的法律关系，以及各自应该承担的责任。其次要认定工程在未经竣工验收，业主提前使用整个工程，分包工程竣工时间的认定。
二、工程总承包中工程总承包单位与分包单位的法律关系及各自应承担的责任
1、工程总承包的概念
我国《建筑法》第24条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”按照建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）的规定，工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。
2、工程总承包的基本特征
我国《建筑法》第29条规定能够：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”
笔者认为，依据我国《建筑法》第24条、第29条规的，工程总承包具有下列基本特征：
（1）工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。
（2）工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。
（3）工程总承包企业可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位。
（4）不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
3、本案中工程总承包单位与施工单位之间为总分包关系，施工单位仅就承包范围内的工程承担责任
本案中工程总承包单位以工程总承包方式承包了业主新厂建设工程的设计及施工任务，是该工程的工程总承包单位。工程总承包单位将部分土建、安装工程分包给施工单位承建，施工单位仅是总承包单位选定的土建、安装工程施工单位之一。笔者认为，本案中工程总承包单位与施工单位之间的关系完全符合我国《建筑法》第24、29条的有关规定，即工程总承包单位与施工单位之间为总分包关系，工程总承包单位就整个工程向业主承担责任，施工单位仅应就承包范围内的分包工程向工程总承包单位承担责任，同时施工单位应就承包范围内分包工程与工程总承包单位一起向业主承担连带责任。可以明确的是，施工单位无论是向工程总承包单位还是向业主均仅就承包范围内的分包工程承担责任。
因此，笔者认为，虽然工程总承包单位与施工单位签订的施工合同中“除尾项工程外，工程竣工验收合格”，可以理解为整个工程竣工验收合格，也可以理解为分包工程竣工验收合格，但在未有明确约定该处“竣工验收合格”是指整个工程竣工验收合格的情况下，按照施工单位仅应就承包范围内的分包工程承担责任的基本原则，本案中工程总承包单位与施工单位签订的施工合同中约定的“工程竣工验收合格”应理解为施工单位承包范围内分包工程竣工验收合格，而非整个工程的竣工验收合格。当然笔者认为，在工程总承包或施工总承包模式中，如果分包合同要以工程竣工验收合格作为提交结算文件的前提条件，最好明确约定是整个工程竣工验收合格还是分包工程竣工验收合格，以避免产生不必要的争议。
三、工程在未经竣工验收，业主提前使用整个工程，分包工程竣工时间的认定
我国《建筑法》第61条第2款规定：“建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”本案中整个工程未经竣工验收，业主就提前使用，按照《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（下称“司法解释”）第14条规定：“当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理：（一）建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；（二）承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期；（三）建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。”司法解释适用的范围为建设工程施工合同，是否能适用为工程总承包合同，以及能否适用于本案中工程总承包单位与施工单位之间施工合同关系。
笔者认为，虽然司法解释是针对审理建设工程施工合同纠纷案件出台的，并未明确是否适用于处理工程总承包合同纠纷，但司法解释的仍然可以适用于处理工程总承包合同纠纷。笔者的理由是，工程总承包合同实际实际上包含了下述几种合同关系，即勘查合同关系、设计合同关系、施工合同关系、采购合同关系，因此工程总承包中的纠纷中有关施工合同纠纷应适用司法解释。至于本案中工程总承包单位与施工单位之间的法律关系属建设工程施工合同关系，理应适用司法解释。
按照司法解释第14条规定，本案中整个工程的竣工时间应以业主转移占有整个工程之日作为实际竣工日期。那么，本案中到底应从何时认定“擅自使用”？应以哪个时间点为“转移占有之日”即“竣工日期”？
有人认为司法解释中“擅自使用”是指发包人未经承包人同意而使用工程，如果发包人使用工程获得了承包人的同意，就不应该认定为“擅自使用”。笔者认为，这是对司法解释中“擅自使用”的误解， 司法解释中的“擅自使用”是相对于《建筑法》第61条的规定，在工程未经竣工验收或竣工验收不合格的情况下，业主对工程进行使用的行为。所谓“使用”，就是利用该工程的使用功能的行为。对于厂房来说，就是用厂房来安装设备、组织生产；对于办公楼，就是用作办公场所开展办公活动；对于住宅，就是搬入住房进行生活起居。因此，业主在车间内进行设备安装活动就是对厂房的使用行为，搬入办公楼办公，就是对办公楼的使用行为。本案中，2005年10月8日业主启用联合厂房进行生产设备安装， 2005年11月28日启用办公室办公使用，2006年3月15日，现场门卫正式由业主接管并由各方成立验收小组着手准备对工程正式验收。2006年4月4日业主全面对整个工程进行接收。因此应认定施工单位承包范围内的分包工程于2005年11月28日已经竣工，整个工程于2006年4月4日也已经竣工。
四、问题及建议
在工程总承包模式中，设计单位作为工程总承包单位的情况下，工程总承包单位本身不承担具体的施工任务，而将是将工程施工任务分包给一个或几个施工单位承建。在工程总承包单位将施工任务分包给几个施工单位承建的情况下，由于整个工程竣工验收是由业主与工程总承包单位来进行，而通常工程总承包单位、业主、分包单位不会针对分包工程进行专门的竣工验收，如果工程总承包单位怠于向业主提请竣工验收，则分包工程的实际竣工时间往往难以确定。即使工程总承包单位在整个工程竣工后，及时向业主提前工程竣工验收，则也只能将整个工程竣工的时间视为分包工程的竣工时间，这与分包单位仅应就承包范围内的分包工程承担责任的原则不符。除分包合同明确约定分包工程的竣工时间以整个工程的竣工时间为竣工时间外，如果一方面要求分包单位仅应就承包范围内的分包工程承担责任，一方面又实际上以整个工程竣工时间作为分包工程的竣工时间，对于分包单位来说显属不公。
因此，笔者建议，除分包合同明确约定分包工程的竣工时间以整个工程的竣工时间为竣工时间外，为了避免以整个工程竣工时间作为分包工程竣工时间而对分包单位不公的情况，在分包合同中应对分包工程的竣工时间以及分包工程的验收进行专门的约定，即约定在分包工程完工后，由业主、工程总承包单位、监理单位对分包工程进行专门的竣工验收程序。

河南省人大常委会


河南省人民代表大会常务委员会工作条例（试行）
河南省人大常委会


（1984年12月25日河南省第六届人民代表大会常务委员会第十次会议通过 1985年1月23日公布试行）

目 录

第一章 总 则
第二章 常务委员会的职权
第三章 常务委员会会议
第四章 主任会议
第五章 秘书长
第六章 办公厅
第七章 专门委员会
第八章 联系省人民代表大会代表
第九章 组织视察和调查研究

第一章 总 则
第一条 为加强省人民代表大会常务委员会的工作和建设，充分发挥地方国家权力机关的作用，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和有关法律规定，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 省人民代表大会常务委员会是省人民代表大会的常设机构，是地方国家权力机关。在省人民代表大会闭会期间，依照宪法、地方组织法和其他法律规定进行工作，行使职权。
第三条 省人民代表大会常务委员会贯彻执行民主集中制原则，实行集体领导。

第二章 常务委员会的职权
第四条 省人民代表大会常务委员会是省人民代表大会的常设机关，对省人民代表大会负责并报告工作。
第五条 省人民代表大会常务委员会主持省人民代表大会代表的选举和召集省人民代表大会会议。
省人民代表大会常务委员会应当在省人民代表大会会议举行一个月以前，将开会日期和建议大会讨论的主要事项通知省人民代表大会代表。 临时召集的省人民代表大会会议不适用前款的规定。
第六条 省人民代表大会常务委员会设立代表资格审查委员会，负责省人民代表大会代表资格的审查事宜。
第七条 在省人民代表大会闭会期间，省人民代表大会常务委员会根据本省的具体情况和实际需要，在同国家宪法、法律、行政法规、政策、政令不抵触的前提下，制定和颁布地方法规。
第八条 省人民代表大会常务委员会依据宪法、法律和政策，审议下列事项：
（一）本省政治、经济、教育、科学、文化、卫生、体育、民政、民族等工作的重大事项；
（二）本省的国民经济和社会发展计划及财政预算的部分变更；
（三）省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作报告；
（四）市、县人民代表大会选举工作中需要由省人民代表大会常务委员会作出决定的事项；
（五）授予地方的荣誉称号；
（六）依法需要省人民代表大会常务委员会决定的其它事项。
第九条 省人民代表大会常务委员会依法监督省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作：
（一）执行宪法、法律、行政法规、政策、政令的情况；
（二）执行省人民代表大会和省人民代表大会常务委员会的决议、决定、地方性法规的情况；
（三）省人民代表大会代表和人民群众对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院及其工作人员的申诉和意见的处理情况；
（四）对省人民代表大会代表建议和意见的办理情况；
（五）省人民代表大会常务委员会依法应监督的其他问题。 为了行使第七条、第八条的职权，省人民代表大会常务委员会的组成人员可以列席省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院召开的会议，了解有关的情况和问题。
第十条 省人民代表大会常务委员会依照法律规定，可以撤销省人民政府的不适当的决定和命令，可以改变或者撤销下一级人民代表大会和它的常务委员会的不适当的决议和决定。
第十一条 省人民代表大会常务委员会依照法律规定和《河南省人民代表大会常务委员会关于任免国家机关工作人员的办法》任免、决定任免、批准任免有关地方国家机关工作人员。
第十二条 在省人民代表大会闭会期间，省人民代表大会常务委员会经全体组成人员的过半数通过，可以罢免本级人民代表大会选出的个别全国人民代表大会代表和补选出缺的全国人民代表大会代表。

第三章 常务委员会会议
第十三条 省人民代表大会常务委员会会议由主任召集，每两个月至少举行一次。
第十四条 省人民代表大会常务委员会办公厅，应在常务委员会会议举行一星期前将会议日期、议程通知常务委员会委员。
第十五条 省人民代表大会常务委员会组成人员四人以上，省人民代表大会各专门委员会以及省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院均可向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的地方性法规草案和其它议案。提出的法规草案和议案，先由省人民代表大会有关专门委员会提
出报告，省人民代表大会常务委员会经主任会议集体讨论决定是否提请常务委员会会议审议。
第十六条 省人民代表大会常务委员会会议审议的地方性法规、任免和其它议案，以全体委员的过半数通过。
第十七条 在省人民代表大会常务委员会会议期间，常务委员会组成人员四人以上可以向常务委员会书面提出对省人民政府及其所属各厅、局、委、办和省高级人民法院、省人民检察院的质询案，由主任会议决定交受质询机关书面答复，或者由受质询机关的负责人在会议上口头答复。


第十八条 常务委员会举行会议的时侯，省人民政府及其所属有关部门的负责人，省高级人民法院院长，省人民检察院检察长，常务委员会秘书长、副秘书长，各专门委员会委员，常务委员会办公厅负责人列席会议，也可以邀请各地区人大联络机构，部分市、县人民代表大会常务委员
会的负责人列席会议。
第十九条 省人民代表大会常务委员会制定的地方性法规和审议通过的有关决定、决议，要及时批复省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院贯彻实施。制定的地方性法规同时上报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案。
第二十条 在常务委员会会议上，常务委员会委员对各方面工作提出的建议、批评和意见，由常务委员会办公厅提出处理意见，经秘书长审阅后，交有关部门研究办理。

第四章 主任会议
第二十一条 省人民代表大会常务委员会主任、副主任组成主任会议：
（一）决定常务委员会会议日期和会议议程草案；
（二）决定提请常务委员会会议审议的地方性法规草案和其他议案草案；
（三）决定提请常务委员会审议的人事任免草案；
（四）检查对省人民代表大会和常务委员会的决议、决定贯彻执行情况；
（五）审查被认为同宪法、法律、政策、地方性法规、省人民代表大会及其常务委员会的决议相抵触的省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的决定、指示、命令、规章，各市、县人民代表大会及其常务委员会的决议；
（六）讨论、决定办公厅和各专门委员会提出的重要事项；
（七）审查省人民代表大会代表建议、批评和意见的处理情况；
（八）研究群众来信来访重大问题的处理；
（九）研究解释地方性法规；
（十）批准对省人民代表大会代表中的现行犯的拘留、逮捕或者审判，并提请常务委员会会议追认；
（十一）决定聘请和解聘各专门委员会的顾问；
（十二）需要由主任会议审议和决定的其它事项。
第二十二条 主任会议每月举行一次，必要时可随时召开。 主任会议由主任主持，或者由主任委托的副主任主持。常务委员会秘书长、副秘书长，各专门委员会主任委员、副主任委员，办公厅主任、副主任及其他有关人员，可以列席会议。必要的时侯，可以邀请省人民政府及其所属? 棵鸥涸鹑耍「呒度嗣穹ㄔ骸⑹∪嗣窦觳煸旱母涸鹑肆邢嵋椤? 第二十三条 主任会议讨论、决定的事项，由办公厅印发会议纪要，分别由办公厅或有关专门委员会办理。

第五章 秘书长
第二十四条 秘书长在常务委员会主任的领导下负责处理常务委员会机关的日常工作，副秘书长协助秘书长工作：
（一）负责省人民代表大会会议、常务委员会会议和主任会议的准备工作；
（二）检查落实会议决定的事项；
（三）批办重要文件和有关请示报告；
（四）审核省人民代表大会常务委员会的文稿；
（五）召集机关全体工作人员会议，传达上级文件和部署机关工作；
（六）协调办公厅和专门委员会的工作。
第二十五条 秘书长、副秘书长每半月召开一次办公会议，处理常务委员会机关重要工作。
办公厅主任、副主任，办公厅和专门委员会各处室负责人参加秘书长办公会议。

第六章 办公厅
第二十六条 办公厅是省人民代表大会常务委员会的办事机构。
第二十七条 办公厅主任在秘书长领导下主持办公厅工作，副主任协助主任工作。
第二十八条 办公厅的任务是：
（一）筹备省人民代表大会、省人民代表大会常务委员会会议和主任会议；
（二）承办全国人民代表大会河南省代表团的服务工作；
（三）承办有关选举事宜；
（四）负责联系代表，处理代表建议、批评、意见及人民群众来信来访；
（五）草拟报告、讲话和有关文件；
（六）研究省人大常委会行使职权中的重要问题，向领导提出建议；
（七）调查了解市、县（市）人大常委会工作情况，组织经验交流；
（八）承办审查各市、县人民代表大会及其常委会的决议；
（九）承办人民群众对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院及其工作人员的申诉和意见；
（十）承办外事活动的有关事项；
（十一）负责办理机关文书、机要档案和图书资料管理工作；
（十二）编印《人大工作通讯》、《情况反映》、《人大工作研究资料》和《公报》，汇集省人代会文件、简报；
（十三）组织新闻报道；
（十四）办理行政事务；
（十五）承办领导交办的其他事项。
第二十九条 办公厅主任、副主任组成厅务会议，检查和布置办公厅工作。办公厅各处室负责人参加会议。专门委员会办公室负责人必要时可以列席厅务会议。厅务会议一般每两周举行一次，必要时可随时召开。

第七章 专门委员会
第三十条 各专门委员会在省人民代表大会闭会期间，在省人民代表大会常务委员会的领导下工作。
第三十一条 各专门委员会主任委员主持本委员会的工作，副主任委员协助主任委员工作。
第三十二条 专门委员会的任务是：
（一）宣传宪法、法律和地方性法规；
（二）组织讨论修改全国人民代表大会常务委员会征求意见的与本委员会有关的法律草案；
（三）负责拟定与本委员会有关的地方性法规的计划，拟订或者组织有关部门草拟地方性法规草案；
（四）承办与本委员会有关的议案，向省人民代表大会常务委员会提出属于省人民代表大会常务委员会职权范围内同本委员会有关的议案；
（五）调查了解宪法、法律以及地方性法规的实施情况，进行法律监督，并对有关违法事件提出处理建议和报告。对属于省人民代表大会常务委员会职权范围内同本委员会有关的重大问题进行调查研究，为常务委员会会议审议、决定重大事项做好准备；
（六）审查与本委员会有关的省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的决定、命令、指示、行政规章和市、县人民代表大会及其常务委员会的决议、决定，是否符合国家宪法、法律、政策和地方性法规，向常务委员会提出报告；
（七）办理领导交办的其他事项。
第三十三条 各专门委员会会议每月至少召开一次，讨论决定本委员会的事项。 专门委员会办公室主任、副主任和有关工作人员可以列席本委员会的会议。
第三十四条 各专门委员会根据本条例的第二十一条第十一项的规定，可以聘请顾问。顾问可以列席专门委员会的有关会议。

第八章 联系省人民代表大会代表
第三十五条 省人民代表大会常务委员会必须密切联系省人民代表大会代表，充分发挥人民代表的作用。
第三十六条 省人民代表大会常务委员会及时了解和反映人民群众的意见和要求。对省人民代表大会代表提出的建议、批评和意见，应当及时转交有关部门研究处理。有关部门应在三个月内将处理结果答复代表本人，并向省人民代表大会常务委员会作出报告。重大问题，常务委员会主
任、副主任要亲自批办，常务委员会可组织有关部门进行调查，提出建议。
第三十七条 省人民代表大会常务委员会组成人员进行视察时，可以邀请部分省人民代表大会代表参加。
第三十八条 省人民代表大会常务委员会组成人员到基层视察工作和调查研究时，应访问所在地区和单位的省人民代表大会代表，听取他们的意见和要求。
第三十九条 受全国人民代表大会常务委员会的委托，联系本省的全国人民代表大会代表。
第四十条 为使省人民代表大会代表依法行使好职权，常务委员会办公厅应及时向省人民代表大会代表寄送省人民代表大会常务委员会的《公报》、《工作通讯》和有关材料。

第九章 组织视察和调查研究
第四十一条 省人民代表大会常务委员会根据工作需要，组织委员和代表进行视察。
第四十二条 省人民代表大会常务委员会应组织常务委员会委员进行调查研究，了解情况，研究问题，提出建议，推动各方面的工作。
第四十三条 省人民代表大会常务委员会在组织常务委员会委员和各专门委员会委员调查研究时，应围绕全省各个时期重要工作，常务委员会需要审议、制订的地方性法规以及准备讨论、决定的重大事项进行。
第四十四条 省人民代表大会常务委员会认为必要的时侯，可以组织特定问题的调查组，并且根据调查组的报告提出处理意见。
第四十五条 省人民代表大会常务委员会进行调查研究时，一切有关的国家机关、社会团体和公民都有义务如实提供必要的材料。
第四十六条 省人民代表大会常务委员会的调查研究，应按常务委员会主任会议的决定分别由各专门委员会和办公厅负责组织。



1985年1月23日