冯晓青 中国政法大学 教授


关键词: 知识产权侵权 归责原则 请求权 过错责任原则
内容提要: 知识产权侵权属于民事侵权的范畴，但在知识产权侵权归责问题上具有一定的特殊性。 知识产权侵权、知识产权侵权归责与侵权责任是相互关联但又有明显区别的概念。 为理解知识产权侵权归责问题，可以引入知识产权请求权的概念。 在对待知识产权侵权归责问题上，应以过错责任原则为基本的归责原则，而不以无过错责任原则为归责原则。 从民事侵权的基本原理、国内外立法及国际公约的规定以及知识产权侵权的现实情况评判，均可以得出过错责任原则为知识产权侵权归责原则的结论。


知识产权侵权归责原则是当前我国知识产权法理论与实践中的热门话题。 笔者感到在这一问题上我国理论与实务界仍未取得共识而有进一步探讨的必要。 其中分歧的焦点是对知识产权侵权归责的内涵、 侵权归责与侵权责任的关系，以及知识产权侵权归责究竟应适用何种归责原则等方面有不同认识。 本文将以民事侵权法与知识产权法理论为指导， 结合知识产权侵权的特性，对该问题进行探讨。

一、知识产权侵权归责原则的内涵

知识产权侵权归责原则是针对知识产权侵权行为确定侵权行为人承担法律责任的标准和原则，因而有必要先明确知识产权侵权的概念。

（一）知识产权侵权的概念

侵权行为，可以认为是“因作为或不作为而不法侵害他人财产或人身权利的行为”。 ”[1]472违法性是任何侵权行为的必备要件。 如果一个行为符合法律规定，不具有违法性，就谈不上构成侵权行为。 除此之外，在传统的侵权行为构成理论中，还包括损害、行为人存在过错，以及损害行为与损害后果之间具有因果关系。

知识产权侵权无疑属于侵权行为的范畴。 但是，传统上关于侵权行为的构成理论对知识产权侵权的适用，不能简单套用。 一般认为，知识产权侵权与侵犯知识产权的行为具有同一含义。 根据学者的观点，它是“违反法律规定，擅自行使或利用知识产品所有人专有权利的行为”。[2]170笔者认为，知识产权侵权行为与负载知识产权的有形物侵权不同，侵权边界难以确定，在界定知识产权侵权概念时， 不应拘泥于主观过错与损害行为，而应重点关注行为的违法性。 知识产权侵权是一种违反法律规定的行为，凡是违反了法律的规定而损害知识产品所有人的专有权的行为，都是侵犯知识产权的行为。 至于该行为是否造成损害后果、行为人主观上是否存在过错等，是知识产权侵权责任的问题，不影响对知识产权侵权行为的认定。 我们知道，知识产权具有法定性，法定性使得任何一个特定的知识产权的成立和受到保护，都需要有特定的法律依据，否则将不能纳入知识产权的保护范围。 同样，知识产权侵权行为也具有法定性。 如果知识产权法律没有将某种使用知识产品的行为纳入侵权范畴，那么这种使用行为就不构成知识产权侵权。

（二）知识产权侵权归责原则的内涵

侵权归责原则也就是侵权民事责任的归责原则，是责令侵权人承担法律责任的依据。 正确适用侵权归责原则，对于公平、合理地处理侵权案件，维护社会关系的稳定，具有十分重要的意义。

侵权法的一般归责原则是关于侵权损害赔偿责任的归责规则、与损害赔偿紧密地联系在一起，没有必要涉及一切民事责任的归责原则。 德国法学家拉伦茨即认为，归责原则是就赔偿之归责原则而言的，归责是负担行为之结果，对受害人而言是填补其所受之损害。[3]258-259具体是指行为人在一定主观心理状态支配下实施了造成他人损害的行为时， 应就该损害后果负赔偿责任。

侵权归责原则应是仅就损害赔偿而言的。知识产权侵权属于民事侵权范畴，对知识产权侵权归责的探讨也应当在民事侵权责任的体系下进行。 从侵权法的发展历史看，侵权行为的归责原则应当只是就损害赔偿请求权而言的，而与其他民事责任的承担方式无关。[4]因此，知识产权侵权归责原则应当限于损害赔偿之归责原则。

二、知识产权侵权归责原则理论体例之构建

（一）知识产权侵权、知识产权侵权归责与侵权责任的关系

确立知识产权侵权归责的目的，是要以一定的标准和原则确定行为人实施侵害知识产权的行为是否需要承担某种法律责任。 这里首先需要明确的是，知识产权侵权行为的构成要件与侵权责任的构成要件不是同一概念。 知识产权侵权责任是行为人因侵害知识产权而被施加的强制性法律责任， 旨在保护知识产权人的利益不受侵犯。 知识产权侵权责任的构成要件是知识产权侵权人承担知识产权侵权责任应当具备的条件。 这就涉及到适用何种归责原则的问题。 当然，两者亦存在密切的联系，即知识产权侵权行为的认定是确定被控侵权行为人是否承担侵权民事责任以及承担什么样的侵权民事责任的前提，只有在确定了存在知识产权侵权的前提下，也才有进一步界定和追究知识产权侵权责任的必要。

就知识产权侵权而言，其构成一般并不需要考虑行为人的主观过错、损害事实，以及行为人的行为与损害结果之间的关系，这些都是知识产权侵权责任所需要考虑的要素。 知识产权侵权行为需要承担相应的侵权法律责任。 但是，某一特定的知识产权侵权法律责任的承担，需要某一侵权行为具备一定的条件，这就是所谓知识产权侵权责任之构成要件。 知识产权除具有专有性、地域性和时间性特征外，还具有法定性特征。 知识产权具有依法确立的特点。 没有法律的明确赋予， 知识产权人要获得某种知识产权将无从谈起。 与知识产权的法定性特征相对应，知识产权侵权的本质就是实施了为知识产权法所禁止的行为，即行为人从事了侵害他人知识产权权益的行为。 在确认知识产权侵权之构成方面，对行为的违法性应给予特别的强调。

在知识产权专门法律中，什么是受权利限制的合法行为、什么是违法的侵权行为，其界限是清楚的。 知识产权侵权涉及的就是被明确为知识产权侵权的、违反了知识产权法规定的行为。 如果某一行为在知识产权法中具有合法依据，即使该行为没有获得知识产权人的许可，仍然不能认为是知识产权侵权行为。 有观点认为，侵权行为作为违法的民事行为，须具备损害结果发生的要件，并进而认为在知识产权侵权构成上，也应考虑损害结果问题。 实际上，正如史尚宽指出：严格言之，损害之发生，为赔偿义务之要件，而非侵权行为之要件。 因此，在认定某一行为是否构成知识产权侵权时，不需要考虑损害结果因素。

（二）知识产权请求权与债权请求权

在大陆法系国家，民法理论认为民事权利的保护方法有物权和债权两种保护方法，其中物权保护方法包括停止侵害、消除妨害、返还原物、消除危险、恢复原状等，旨在使物权恢复到圆满状态。 债权保护方法则主要是指损害赔偿，旨在弥补因权利受到侵害而产生的损害。 与上述两种民事权利的保护方法相对应，大陆法系有物权请求权和债权请求权之说，相应地也有物权之诉和债权之诉。 侵权行为即是产生物权之诉和债权之诉，而且可负损害赔偿责任的违法行为。

我国现行民事法律体系没有设立物权请求权（物上请求权），也不存在区分物权请求权和债权请求权。 我国《民法通则》第六章关于“侵权的民事责任”中，采纳的是广义的侵权概念，将各种对法律所保护权利的侵害或妨害行为都视为侵权。[5]105《民法通则》第 134 条规定了十种承担民事责任形式，具体包括停止侵害、排除妨害、消除危险、返还财产、恢复原状，修理、重作、更换，赔偿损失，支付违约金，消除影响与恢复名誉、赔礼道歉等。 其中停止侵权、排除妨害、消除危险、返还财产、恢复原状等属于前面提到的排除类侵权责任，也就是上述大陆法系国家适用物权保护方法的途径；损害赔偿属于补偿类民事责任，属于大陆法系民法理论中的债权保护范畴。 停止侵权等排除类民事责任，不需要考虑行为人的主观过错，无论行为人是否存在过错，行为人都需要承担停止侵害的法律责任。 对于补偿类民事责任，则要求行为人存在主观过错，只有对于法律有明文规定的特殊性质的侵权行为，才实行无过错责任原则。 在特定的情况下，也可以引进公平责任原则。

笔者主张，有必要引入“知识产权请求权”的概念。 通过引入该概念，可以比较容易地理解知识产权侵权及其民事责任的承担：当发生侵害知识产权的行为后，随即可以产生知识产权请求权和债权请求权。 知识产权请求权和债权请求权可以相互配合， 共同保护知识产权人利益的实现。有学者还认为这两类请求权存在着优先关系的问题：当知识产权受到侵害时，不论是否造成了损害，权利人都可以行使知识产权请求权以寻求保护；在侵权还造成了损害，知识产权请求权不能完全保护知识产权时，可以同时行使债权请求权。[6]

事实上，目前我国学术界和实务界关于知识产权侵权归责过错责任和无过错责任之争的关键，就是由于没有引入类似于物权请求权的“知识产权请求权”制度，以及对知识产权侵权归责的概念内涵和外延做出了不同理解。 物权请求权是一般民事侵权责任体系中的重要内容。 物权请求权的理论基础是物权的绝对性和对世性、排他性特点。 在知识产权侵权领域，有必要引入类似于物权请求权的知识产权请求权制度。 这一请求权是基于知识产权作为一种具有独占性的排他权而产生的。 该请求权的存在源于知识产权固有的属性，其行使不需要过错和损害后果作为前提条件。 通过引进类似于物权请求权的知识产权请求权制度，可以将因知识产权侵权行为而产生的请求权划分为知识产权请求权与债权请求权，将侵害知识产权的民事责任， 划分为停止侵权、排除妨害一类的排除性民事责任以及损害赔偿一类的补偿性民事责任，将停止侵权一类排除性责任通过实施类似于物权请求权、提起物权之诉加以解决。 对于损害赔偿一类的民事责任，则通过行使债权请求权和提起债权之诉加以解决。 换言之，侵害知识产权的损害赔偿属于债权请求权范畴，这种债权请求权的行使则需要实行错责任原则。 正如有学者指出，对于侵权损害赔偿请求权，各国采取的是过错责任的立法原则，仅在法律有特殊规定情况下适用无过错责任原则。 这样做的目的是为了填补权利人无法通过行使物权请求权的方式的损失，以金钱的方式填补被损害的权利。[7]288-289

上述知识产权请求权之所以能够成立，是因为在权利的排他性、绝对性和对世性方面，知识产权与物权具有相似的权利特征。 知识产权的本质是一种排除性的垄断权和专有权利，专有性是其根本和灵魂。 任何人获得了一项知识产权后，即享有不受其他任何人侵害的权利。 当知识产权侵害行为发生后，乃至有发生之虞时，知识产权人即有权加以制止，无需考虑行为人主观上是否存在过错。

有了知识产权请求权这一概念和制度，就会比较容易地认识到停止侵权一类排除性责任不需要考虑行为人的主观过错，也不会理解为是建立了知识产权侵权的无过错责任原则。 因为对知识产权人而言，停止侵害、恢复原状、排除妨碍等是基于知识产权请求权而产生的。 这类民事责任的存在是基于侵权事实和法律的明文规定，不需要考虑其他构成要件。 事实上，包括著名知识产权学者郑成思教授在内的一些学者主张的知识产权侵权的无过错责任的观点，其关键就是将对于停止侵害等排除类法律责任的认定不需要考虑行为人的主观过错，而得出知识产权侵权实行无过错归责原则的结论。
陕西省西安市人民政府


西安市人民政府令第56号


　　《西安市河道采砂管理办法》已经2005年4月20日市人民政府第78次常务会议通过，现予公布，自2005年8月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市长　孙清云
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年六月十一日

西安市河道采砂管理办法




　　第一条　为加强河道的整治和管理，维护河势和河床稳定，保障防洪工程、铁路、公路、桥梁等设施的安全和行洪畅通，合理开发利用河道砂石资源，根据《中华人民共和国水法》、《陕西省河道管理条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本市行政区域内的河道采砂管理适用本办法。


　　第三条　本办法所称河道采砂，是指在河道管理范围内采运砂石、取土和淘金（包括淘取其他金属和非金属）等活动。


　　第四条　市水行政管理部门是本市河道采砂的主管机关。区、县水行政管理部门按照河道管理权限，负责本行政区域内河道采砂的管理和监督检查工作，并接受市水行政管理部门的监督与指导。


　　第五条　河道采砂实行统一管理与分级管理相结合以及依法开采、合理利用和统筹兼顾、实行总量控制的原则，按照有利于发展经济和维系优良水生态环境的要求，保障河势稳定、行洪通畅及堤防、铁路、公路、桥梁、管道、输电线路、通信电缆、水文观测设施及临河工程设施的安全。


　　第六条　水行政管理部门应根据所管辖河道、河段的河势现状和砂、石、土料情况，结合河道防洪规划、整治规划，对河道采砂进行统一规划，划定可采区、禁采区，设定禁采期，限定开采深度和年度开采总量。对边界河道采砂，应按照河道中心线和民政部门划定的行政边界实行属地管理。


　　第七条　本市渭河段的河道采砂规划由市水行政管理部门组织编制，报上级水行政管理部门审批；其他河道的采砂规划由河道管辖地水行政管理部门编制，报市水行政管理部门审批。河道采砂规划一经批准，应当严格执行，确需修改的，应当经原批准机关同意。
　　河道采砂规划涉及铁路、公路、电力、通信、管道等设施安全保护范围的，编制时应征求相关管理部门的意见。


　　第八条　水行政管理部门可以根据河道或河段砂源补给情况、河道采砂对防洪工程及相关建筑设施的影响，对采砂已严重超限，河床严重下切，河道两岸地下水位严重下降的河道、河段，提出全面禁止采砂的意见和方案，经同级人民政府批准后发布公告，并报上一级水行政管理部门备案。


　　第九条　河道采砂实行许可证制度。从事河道采砂的单位和个人应当持有《河道采砂许可证》。对申请及审批发放《河道采砂许可证》的基本条件和基本程序，水行政管理部门应当进行公示。
　　从事河道采砂的单位和个人应当向有管辖权的水行政管理部门提出河道采砂申请。水行政管理部门自接到河道采砂单位或个人申请之日起20个工作日内应完成审批程序，符合规划要求和开采条件的，发给《河道采砂许可证》；不符合条件的，应予书面答复并说明理由。
　　对符合规划要求和开采条件的河段，水行政管理部门可采取公开招标的方式确定采砂人，也可公开拍卖采砂权。


　　第十条　《河道采砂许可证》每年汛期结束后发放，有效期限不超过一年。
　　不得伪造、转让、涂改、买卖、出租、出借《河道采砂许可证》。


　　第十一条　从事经营性开采的，应按照有关规定到当地工商、税务等相关管理部门办理有关手续。


　　第十二条　经批准在河道管理范围内采砂的单位或个人，必须遵守下列规定：
　　（一）每月月底前向批准开采的水行政管理部门或其委托的河道管理单位报送本月采砂情况及下月开采计划；
　　（二）严格按照批准的开采地点、开采范围、开采深度、作业方式、开采时间、砂石料堆放地点作业；
　　（三）随时清除或复平弃料堆体；
　　（四）不得损坏测量标志、水文观测设施、照明报警设施、通信电缆、宣传牌、界桩、里程桩、堤顶路面、护堤护林设施和河道防护林等；
　　（五）不得阻碍河道行洪和防洪抢险。


　　第十三条　对河道管理范围内的防洪工程、水利枢纽、水文观测设施、护堤地、护岸地以及铁路、公路、桥梁、管道、输电线路、通信电缆等工程设施，各级水行政管理部门应会同相关管理部门依法划定安全保护范围，并设立明确标志。
　　禁止在防洪工程、水工程、铁路、公路、桥梁、水库大坝、涵闸、水文观测设施、通信电缆、输气管道、输电线路等工程设施安全保护范围内采砂。禁止在防洪工程上堆放砂石料。


　　第十四条水行政管理部门或其委托的河道管理单位应定期对所管辖的河道采砂进行检查，对可能影响防洪工程和其他工程设施安全的，水行政管理部门可以改变或限制开采范围、开采量和作业方式，必要时应当责令其停止河道采砂，并收回《河道采砂许可证》。


　　第十五条　汛期内禁止使用采砂机械在河道采砂，放置在河道内的采砂机械和砂石堆体必须在汛期到来前撤出河道管理范围。
　　在汛情紧急情况下，水行政管理部门和防汛指挥机构有权停止河道采砂作业，并清除有碍行洪的砂石料堆体和采砂设备、设施。


　　第十六条　经批准在河道采砂的单位或个人应当为其运输车辆修筑越堤路。修筑越堤路的地址和方案，应当经河道所在地水行政管理部门或其委托的河道管理单位审查批准。
　　运砂车辆应按照指定的路线行驶，不得损坏防洪工程、影响防洪抢险。


　　第十七条　经批准在河道采砂的单位或个人，应依法向发放《河道采砂许可证》的水行政管理部门或其委托的河道管理单位缴纳河道砂石资源费。河道砂石资源费征收标准按省物价部门核定的标准执行，不得随意减免、提高。河道砂石资源费全额上缴财政，专项用于河道治理和管理。


　　第十八条　河道沿岸村民个人使用非机械设施自采自用少量（10立方米以下）河道砂、石、土料的，可直接向所在地水行政管理部门或其委托的河道管理单位提出申请，经批准后在指定地点采运，不需办理《河道采砂许可证》，免征河道砂石资源费。


　　第十九条　违反本办法规定，未办理《河道采砂许可证》擅自在河道管理范围内采砂的，由水行政管理部门责令停止违法行为、暂扣非法采砂机具、没收违法所得，并处10000元以上20000元以下罚款。在禁采区、禁采期采砂的，处20000元以上30000元以下罚款。


　　第二十条　违反本办法第十条规定，伪造、转让、涂改、买卖、出租、出借《河道采砂许可证》的，收缴或吊销其《河道采砂许可证》，对单位处1000元以下罚款，个人处200元以下罚款；对有违法所得的，没收违法所得，并处10000元以下罚款。


　　第二十一条　违反本办法第十二条第（二）、（三）项规定的，由水行政管理部门责令限期改正，并处10000元以上20000元以下罚款。


　　第二十二条　违反本办法第十六条规定的，由水行政管理部门责令其改正，情节严重的，吊销《河道采砂许可证》，并可处以单位1000元、个人200元罚款。


　　第二十三条　违反本办法第十七条规定，不按时缴纳砂石资源费的，每逾期一天加收砂石资源费总额3‰的滞纳金。


　　第二十四条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。


　　第二十五条　河道采砂管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或因管理不善造成河道采砂秩序混乱和责任事故的，由所在单位或上级主管机关给予行政处分；造成重大损失或构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十六条　本办法自2005年8月1日起施行。